富国智诚精选3个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）招募讲明书（更新）（二0二一年第一号） 　　    富国智诚精选3个月持有期搀杂型基金中基金    （FOF）招募讲明书（更新）     （二0二一年第一号）     基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司     基金托管东说念主： 中国工商银行股份有限公司     伏击教导     富国智诚精选3个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）（以下简称“本基金”）    的召募恳求经中国证监会2019年8月9日证监许可〔2019〕1476号文注册。本    基金的基金合同于2019年9月6日慎重收效。     基金管理东说念主保证招募讲明书的内容简直、准确、圆善。本招募讲明书经中国    证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价    值和商场前程作念出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     本基金主要投资于经中国证监会照章核准或注册的基金份额，基金净值会因    为证券商场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者认购（申购）基金时应认    真阅读基金合同、本招募讲明书、基金居品辛劳概要等信息败露文献，自主判断    基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面顽固本基金居品的风险收益特征和产    品特点，充分商量自身的风险承受才气，感性判断商场，对认（申）购基金的意    愿、时机、数目等投资行动作出沉着决策，自行承担投资风险。投资者在获取基    金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各种风险，可能包括：证券商场整    体环境激勉的系统性风险、个别证券专有的非系统性风险、多量赎回或暴跌导致    的流动性风险、基金管理东说念主在投资筹划过程中产生的操作风险以及本基金专有风    险等。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资    决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。     本基金是搀杂型基金中基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、    商场环境或基金管理东说念主对商场地处的经济周期和产业周期的判断不及等因素的    影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带    来风险。本基金对被投资基金的评估具有一定的主不雅性，将在基金投资决策中给    基金带来一定的不确定性的风险。被投资基金的波动会受到宏不雅经济环境、行业    周期、基金司理管理才气和基金管理东说念主自身筹划景色等因素的影响。因此，本基    金举座瓦解可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚持价值和经久投资理念，    嗜好基金投资风险的预防，然而基于投资范围的王法，本基金无法皆备遁藏股票    商场和债券商场的下落风险。     本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托    凭证在承担境内上市走动股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企    业刊行、境外刊行东说念主以及走动机制干系的专有风险。     本基金为搀杂型基金中基金，在时常情况下其预期收益及预期风险水平高于    债券型基金、货币商场基金、债券型基金中基金和货币型基金中基金，低于股票    型基金和股票型基金中基金。     本基金最短持有期限为3个月，基金份额持有东说念主在最短持有期到期日前，不    能提倡赎回恳求，在最短持有期到期日前将濒临不可赎回的风险。     基金的过往功绩并不预示其翌日瓦解，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并    不组成对本基金功绩瓦解的保证。基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤    勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投老本基金一定盈利，也不保证基金份    额持有东说念主的最低收益。     本招募讲明书所载内容截止至2021年7月22日，基金投资组合申报和基金    功绩瓦解截止至2021年6月30日（财务数据未经审计）。     本次招募讲明书更新内容如下：     更新章节  更新内容      伏击教导  更新招募讲明书、基金投资组合申报和基金功绩瓦解数据的截止日历。      第三部分 基金管理东说念主  更新基金管理东说念主的干系信息。      第四部分 基金托管东说念主  更新基金托管东说念主的干系信息。      第九部分 基金的投资  更新基金投资组合申报，信息截止至2021年6月30日。      第十部分 基金的功绩  更新基金功绩瓦解数据，信息截止至2021年6月30日。      第二十二部分 其他应败露事项  更新申报期内的其他应败露事项。      目次     第一部分 前言....................................................................................................... 1     第二部分 释义...................................................................................................... 2     第三部分 基金管理东说念主.......................................................................................... 7     第四部分 基金托管东说念主........................................................................................ 20     第五部分 干系服务机构.................................................................................... 25     第六部分 基金的召募........................................................................................ 28     第七部分 基金合同的收效................................................................................ 29     第八部分 基金份额的申购与赎回.................................................................... 30     第九部分 基金的投资........................................................................................ 43     第十部分 基金的功绩........................................................................................ 55     第十一部分 基金的财产.................................................................................... 57     第十二部分 基金资产的估值............................................................................ 58     第十三部分 基金的收益与分派........................................................................ 65     第十四部分 基金用度与税收............................................................................ 67     第十五部分 基金的司帐与审计........................................................................ 70     第十六部分 基金的信息败露............................................................................ 71     第十七部分 风险揭示........................................................................................ 78     第十八部分 基金合同的变更、停止和基金财产的算帐................................ 85     第十九部分 基金合同的内容摘要.................................................................... 87     第二十部分 基金托管合同的内容摘要.......................................................... 103     第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务...................................................... 117     第二十二部分 其他应败露事项...................................................................... 119     第二十三部分 招募讲明书存放终点查阅方式.............................................. 120     第二十四部分 备查文献.................................................................................. 121     第一部分 前言     本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金    法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证    券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金    运作指引第2号——基金中基金指引》（以下简称“《运作指引》”）、《公开募    集证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开    召募怒放式证券投资基金流动性风险管理王法》（以下简称“《流动性风险管理    王法》”）以及《富国智诚精选3个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）基金合    同》（以下简称“基金合同”）编写。     基金管理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何不实记录、误导性申报或者枢纽遗    漏，并对其简直性、准确性、圆善性承担法律使命。本基金是根据本招募讲明书    所载明的辛劳恳求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本    招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。     本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同    是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取    得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行    为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同终点他    关联王法享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，    应详备查阅基金合同。     第二部分 释义     在本招募讲明书中除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义：     1、基金或本基金：指富国智诚精选3个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）     2、基金管理东说念主：指富国基金管理有限公司     3、基金托管东说念主：指中国工商银行股份有限公司     4、基金合同：指《富国智诚精选3个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）    基金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充     5、托管合同：指基金管理东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《富国智诚精选    3个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）托管合同》及对该托管合同的任何有用    矫正和补充     6、招募讲明书或本招募讲明书：指《富国智诚精选3个月持有期搀杂型基    金中基金（FOF）招募讲明书》终点更新     7、基金份额发售公告：指《富国智诚精选3个月持有期搀杂型基金中基金    （FOF）基金份额发售公告》     8、法律法则：指中国现行有用并公布实施的法律、行政法则、表自便文献、    司法解释、行政规章以终点他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、文书等     9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员会    第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会    第三十次会议矫正，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二    届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会关    于修改＜中华东说念主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国    证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的矫正     10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同庚6月1日实施    的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正     11、《信息败露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日    实施的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的    矫正     12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同庚8月8日实施    的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正     13、《流动性风险管理王法》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚    10月1日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理王法》及颁布    机关对其频频作念出的矫正     14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会     15、银行业监督管理机构：指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督管理委    员会     16、基金合同当事东说念主：指受基金合同不断，根据基金合同享有权利并承担义    务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主     17、个东说念主投资者：指依据关联法律法则王法可投资于证券投资基金的当然东说念主     18、机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内    正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会    团体或其他组织     19、及格境外机构投资者：指合乎《及格境外机构投资者境内证券投资管理    办法》及干系法律法则王法不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中    国境外的机构投资者     20、东说念主民币及格境外机构投资者：指按照《东说念主民币及格境外机构投资者境内    证券投资试点办法》及干系法律法则王法，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内    证券投资的境外法东说念主     21、投资东说念主、投资者：指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和    东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金    的其他投资东说念主的合称     22、基金份额持有东说念主：指依基金合同和招募讲明书正当取得基金份额的投资    东说念主     23、基金销售业务：指基金管理东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，    办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务     24、销售机构：指富国基金管理有限公司以及合乎《销售办法》和中国证监    会王法的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务    合同，办理基金销售业务的机构     25、登记业务：指基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括    投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结    算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等     26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为富国基金管理有    限公司或接受富国基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构。本基金的登    记机构为富国基金管理有限公司     27、基金账户：指登记机构为投资东说念主开立的、记录其持有的、基金管理东说念主所    管理的基金份额余额终点变动情况的账户     28、基金走动账户：指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机    构办理认购、申购、赎回、退换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情    况的账户     29、基金合同收效日：指基金召募达到法律法则王法及基金合同王法的条件，    基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面证明的    日历     30、基金合同停止日：指基金合同王法的基金合同停止事由出现后，基金财    产算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并予以公告的日历     31、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售结果之日止的期间，最长    不得跳动3个月     32、存续期：指基金合同收效至停止之间的不依期期限     33、做事日：指上海证券走动所、深圳证券走动所的闲居往翌日     34、T日：指销售机构在王法时期受理投资东说念主申购、赎回或其他业务恳求的    怒放日     35、T+n日：指自T日起第n个做事日（不包含T日），n为当然数     36、怒放日：指为投资东说念主办理基金份额申购、赎回或其他业务的做事日     37、怒放时期：指怒放日基金接受申购、赎回或其他走动的时期段     38、《业务王法》：指《富国基金管理有限公司怒放式基金业务王法》，是规    范基金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东说念主    和投资东说念主共同顺从     39、认购：指在基金召募期内，投资东说念主根据基金合同和招募讲明书的王法申    请购买基金份额的行动     40、申购：指基金合同收效后，投资东说念主根据基金合同和招募讲明书的王法申    请购买基金份额的行动     41、赎回：指基金合同收效后，基金份额持有东说念主按基金合同和招募讲明书规    定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动     42、基金退换：指基金份额持有东说念主按照基金合同和基金管理东说念主届时有用公告    王法的条件，恳求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换为基金    管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动     43、转托管：指基金份额持有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所    持基金份额销售机构的操作     44、依期定额投资筹划：指投资东说念主通过关联销售机构提倡恳求，约定每期申    购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账    户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式     45、多量赎回：指本基金单个怒放日，基金净赎回恳求（赎回恳求份额总和    加上基金退换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金退换中转入    恳求份额总和后的余额）跳动上一怒放日基金总份额的10%     46、元：指东说念主民币元     47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银    行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的勤俭     48、基金资产总值：指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收    款项终点他资产的价值总和     49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值     50、基金份额净值：指狡计日基金资产净值除以狡计日基金份额总和     51、基金资产估值：指狡计评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净    值和基金份额净值的过程     52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息败露的天下性报刊及指定    互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露    网站）等媒介     53、流动性受限资产：指由于法律法则、监管、合同或操作进攻等原因无法    以合理价钱予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个往翌日以上的逆回购    与银行依期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受    限的新股及非公开采行股票、资产赞助证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或    走动的债券等     54、最短持有期限：指本基金对每份基金份额成立3个月的最短持有期限，    即：自基金合同收效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购证明日（对申    购份额而言，下同）至该日3个月后的月度对日的期间内，投资者不可提倡赎回    恳求；该日3个月后的月度对日之后，投资者不错提倡赎回恳求。若该月实践不    存在对应日历的，则顺延至下一日     55、舞动订价机制：指当怒放式基金遭逢大额申购赎回时，通过调治基金份    额净值的方式，将基金调治投资组合的商场冲击成安分派给实践申购、赎回的投    资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益    不受损伤并得到公说念对待     56、不可抗力：指基金合同当事东说念主不可猜度、不可幸免且不可克服的客不雅事    件     57、基金居品辛劳概要：指《富国智诚精选3个月持有期搀杂型基金中基金    （FOF）基金居品辛劳概要》终点更新（本招募讲明书对于基金居品辛劳概要的    编制、败露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起施行）     第三部分 基金管理东说念主     一、 基金管理东说念主概况      称号：富国基金管理有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1196号世纪汇办公楼二    座27-30层     办公地址：上海市浦东新区世纪大路1196号世纪汇二座27-30层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999年4月13日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     推敲东说念主：赵瑛     注册老本：5.2亿元东说念主民币     股权结构（截止于2021年07月22日）：     股东称号  出资比例      海通证券股份有限公司  27.775%      申万宏源证券有限公司  27.775%      加拿大蒙特利尔银行  27.775%      山东省国际信赖股份有限公司  16.675%      公司设立了投资决策委员会和风险附近委员会等专科委员会。投资决策委员    会负责制定基金投资的枢纽决策和投资风险管理。风险附近委员会负责公司日常    运作的风险附近和管理做事，确保公司日常筹划行为合乎干系法律法则和行业监    管王法，预防和化解运作风险、合规与说念德风险。     公司目下下设三十三个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资    部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策    略研究部、固定收益走动部、多元资产投资部、量化投资部、国外权益投资部、    权益专户投资部、待业金投资部、权益研究部、蚁集走动部、机构业务部、养老    金业务部、银行业务部、券交易务部、机构服务部、零卖业务部、华东零卖总部、    朔方零卖总部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、政策与居品部、合规稽    核部、风险管理部、筹划财务部、东说念主力资源部、详细管理部（董事会办公室）、    信息时候部、运营部、不动产基金管理部、北京分公司、成都分公司、广州分公    司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。     权益投资部：负责权益类基金居品的投资管理；固定收益投资部：根据法律    法则、公司规章轨制、契约要求，在授权范围内，负责固定收益类公募居品和部    分非固定收益类公募居品的投资管理；固定收益专户投资部：负责一双一、一双    多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券    信用评级体系，开展信用研究等，为公司固定收益类投资决策提供研究赞助；固    定收益策略研究部：开展固定收益投资策略研究，长入固定收益投资中台管理，    为公司固定收益类投资决策和施行提供发展建议、研究赞助和风险附近；固定收    益走动部：在公司投委会、摊派带领授权范围内，负责审核并施行各固定收益投    资组合指示，达成对投资走动一线风险附近的前提下，高效、公说念地完成投资指    令，并勾搭施行情况完成走动反馈；多元资产投资部：根据法律法则、公司规章    轨制、契约要求，在授权范围内，负责FOF基金投资运作和跨资产、跨品种、跨    策略的多元资产配置居品的投资管理；量化投资部：负责公司关联量化投资管理    业务；国外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益    专户投资部：负责社保、保障、QFII、一双一、一双多等非公募权益类专户的投    资管理；待业金投资部：负责待业金（企业年金、职业年金、基本待业金、社保    等）及类待业金专户等居品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司        研究和宏不雅研究等；蚁集走动部：负责除固定收益之外的各种投资走动和风险控    制；机构业务部：负责保障、财务公司、上市公司、主权资产基金、基金会、券    商、信赖、私募、同行待业金管理东说念主、同行公募基金FOF、国外客户等客群的销    售与服务；待业金业务部：负责待业金第一、第二复旧客户、共同参与第三复旧    客户的销售与服务；银行业务部：负责银行客户的金融商场部、同行部、资产管    理部、私东说念主银行部等部门非代销销售与服务；券交易务部：根据公司发展政策，    以券商客户为中枢，打造包括私募、上市公司等在内的券交易务生态圈，深耕券    商总部及分支机构，带动券商代销及干系业务的发展，连接加多券商保有鸿沟，    造就公司品牌影响力，为公司举座业务协同提供有用补充；机构服务部：负责协    调三个机构销售部门对接公司资源，达成名堂落地，提供专科赞助和名堂管理，    对公司已有机构客户进行持续专科服务；零卖业务部：管理华东零卖总部、朔方    零卖总部、广州分公司、成都分公司，负责公募基金的零卖业务；营销管理部：    负责营销筹划的拟定和落实、品牌确立和媒介关系管理，为零卖和机构业务团队、    子公司等提供一站式销售赞助；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务    表率，确立客户服务团队，提高客户适意度，蚁集客户信息，分析客户需求，支    持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电    子商务发展策略和实施信服，有用激动公司电子商务业务；政策与居品部：负责    开采、爱戴公募和非公募居品，协助管理层研究、制定、落实、调治公司发展战    略，建立数据征集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分    析等提供整合的数据赞助；合规稽核部：履行合规审查、合规查验、合规磋议、    反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开展里面审计，管理信息    败露、法律事务等；风险管理部：施行公司举座风险管理策略，牵头拟定公司风    险管理轨制与进程，组织开展风险识别、评估、申报、监测与应答，负责公司旗    下各投资组合合规监控等；信息时候部：负责软件开采与系统爱戴等；运营部：    负责基金司帐与算帐；不动产基金管理部：根据公司发展政策，开展公开召募基    础设施证券投资基金业务等；筹划财务部：负责公司财务筹划与管理；东说念主力资源    部：负责东说念主力资源预备与管理；详细管理部（董事会办公室）：负责公司董事会    日常事务、公司文秘管理、公司（里面）宣传、信息调研、行政后勤管理等做事；    富国资产管理（香港）有限公司：证券走动、就证券提供成见和提供资产管理；    富国资产管理（上海）有限公司：筹划特定客户资产管理以及中国证监会认同的    其他业务。     截止到2021年7月31日，公司有职工576东说念主，其中75%具有硕士及以上学    位。     二、 主要东说念主员情况     （一） 董事会成员     裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总司理。    历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总司理，申银万    国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副总司理，华    宝信赖投资有限使命公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总司理。     陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国    泰君安证券有限使命公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经    理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005年4月至2014年4月任富国    天益价值证券投资基金基金司理。     麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特准司帐    师。现任BMO金融集团亚洲业务总司理（General Manager， Asia， International，     BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大华文电视台参谋人团的成员。    历任St. Margaret’s College教会，加拿大毕马威 (KPMG) 司帐事务所的合伙    东说念主。     方荣义先生，董事，博士，高等司帐师。现任申万宏源证券有限公司副总经    理、施行委员会成员兼财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务时候有限    公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理陶冶中心副讲授，中国东说念主民银行    深圳市中心支行司帐处副处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监    管处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务司帐处处长、国有银行监    管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监、首席风险官。     张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海    通国际控股有限公司副总司理兼财务总监、海通国际证券非施行董事、海通银行    非施行董事。历任海通证券有限公司筹划财务部职工、筹划财务部资产管理部副    司理/司理、海通国际证券集团有限公司首席财务官、海通国际控股有限公司首    席风险官。     吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司筹划财务管理总部总    司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部走动部职工，申银万国证券股份有限    公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办公室主任    兼任党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司党建工    作部/党委办公室主任。     Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科学历，加拿大特准司帐师。现    任BMO金融集团参谋人，蒙特利尔银行（中国）有限公司监事。1980年至1984年    在Coopers ＆ Lybrand担任审计做事；1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙    特利尔银行。历任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP ＆ Managing Director，     International， BMO Financial Group）。     王平先生，董事，硕士，高等司帐师。现任山东省国际信赖股份有限公司首    席财务官。历任山东鲁信实业集团公司筹划财务部副司理、司理，山东鲁信投资    集团股份有限公司、山东鲁信房地产投资开采有限公司财务部司理，鲁信创业投    资集团股份有限公司财务总监，鲁信老本管理有限公司财务总监。     李彧先生，沉着董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有    限公司副董事长、施行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上    海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究    室科长、总裁室司理、总裁罕见助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有    限公司董事长。     季文冠先生，沉着董事，研究生学历。现已退休。历任上海仪器仪容研究所    筹划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副长处，上海市浦东新区详细预备    地盘局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、党组副文书，上海市浦    东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成员，上海市松江戋戋委    常委、副区长，上海市金融服务办公室副主任、中共上海市金融做事委员会文书，    上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任，上海金融业联合会常务副    理事长。     李启安先生，沉着董事，本科学历。现已退休。历任加拿大花旗银行副总裁，    加拿大皇家地产服务有限公司亚洲业务发展部总监，MKI 集团有限公司（香港上    巿公司）施行董事，获多利金融服务有限公司（香港汇丰银行子公司）中囯部高    级副总裁，香港万都房产发展有限公司高等副总裁，香港大昌行集团有限公司（中    信泰富集团子公司）集团财务总司理及曾派驻为上海总司理，香港汇丰银行私东说念主    银行部高等副总裁并派驻上海分行任资产管理总司理，万都名堂管理有限公司财    务总监。     刘江宁女士，沉着董事，博士，副讲授。现任对外经济贸易大学全球化与中    国现代化问题研究所研究员。历任山东财经大学教会。     （二） 监事会成员     付吉广先生，监事长，硕士，高等经济师。现任山东省国际信赖股份有限公    司首席风险官。历任济宁市信赖投资公司投资部科员，济宁市留庄港运载总公司    董事、副总司理，山东省国际信赖投资有限公司投行业务部业务司理、副司理、    稽核法律部副司理、司理、风险管理部司理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司    财务总监，山东省国际信赖有限公司信赖业务四部司理。     曹志刚先生，监事，经济学硕士。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经    理，海通吉禾股权投资基金管理有限使命公司监事，海通创意老本管理有限公司    监事。历任海通证券股份有限公司风险附近总部（稽核部）二级部司理、稽核部    总司理助理，     孙兆军先生，监事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司资产管理职业    部副总司理、合规负责东说念主。历任上海市经济做事党委副主任科员，上海市经济和    信息化做事党委副主任科员、主任科员，上海证监局主任科员，兴业银行上海分    行金融商场部业务司理，申银万国证券股份有限公司资产管理职业部居月旦审总    部副总司理，申万宏源证券有限公司资产管理职业部业务管理总部、业务拓展总    部总司理、合规与风险管理中心副主任兼风险管理总部副总司理、法律合规总部    副总司理（主理做事）。     张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）    有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学    化学系助理讲授，蒙特利尔银行商场风险管理部模子发展和风险审查高等司理，    蒙特利尔银行操作风险老本管理总监，说念明证券走动风险管理部副总裁兼总监，    华裔银行集团商场风险附近主管，新加坡走动所高等副总裁和风险管理部主管。     夏志辉先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司蚁集走动部投研    中台总监兼高等金融平台研究司理。历任北京江河幕墙工程有限公司ERP部门系    统管理员，上海霸才软件有限公司系统信息部系统管理员，上海绘梦视信息时候    有限公司时候部数据库管理员，富国基金管理有限公司信息部高等系统管理员，    光大保德信基金管理有限公司信息部主管，富国基金管理有限公司高等风险管理    司理、蚁集走动部风控总监助理、蚁集走动部风控副总监。     孙玉礼先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司权益投资部资    深基金专员。历任好意思世磋议数据中心数据分析师，韬睿惠悦管理磋议(深圳)有限    公司福利部精算参谋人，上海泽奔商务磋议有限公司磋议参谋人，富国基金管理有限    公司高等名堂司理、资深名堂司理、机构服务部机构总监助理、基金专员。     程铖女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司机构服务部机构    副总监兼资深名堂司理。历任富国基金管理有限公司机构客户司理、高等机构客    户司理、高等名堂司理、资深名堂司理、机构服务部机构总监助理。     黄奥博先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司政策与居品部    副总司理。历任国联安基金管理有限公司居品部居品司理助理，皆鲁证券有限公    司北京证券资产管理分公司居品部居品高等司理，富国基金管理有限公司居品经    理、高等居品开采司理、资深居品开采司理、政策与居品部居品开采总监助理、    政策与居品部居品副总监、政策与居品部居品总监。     （三） 督察长     赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、    上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合    规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015年7    月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理，现任富国基金管理有限    公司督察长。     （四） 筹划管理层东说念主员     陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。     林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州出进口商品历练局秘    书、晋江出进口商品历练局做事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998年10    月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽查员、高等稽查员、部门    副司理、部门司理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总司理兼首席信息官。     陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国确立银行上海市分行职员，    华安基金管理有限公司商场总监、副营销总裁；2014年5月加入富国基金管理    有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。     李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款    办公室名堂官员，摩根士丹利老本国际Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票风    险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）    大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009年6月加入富国    基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理，    现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。     朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年6月加入富国基金管理有限    公司，历任居品开采主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资    部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。     （五） 本基金基金司理     王登元，硕士，曾任原兴业全球基金管理有限公司研究员，兴业证券股份有    限公司投资司理；自2016年10月加入富国基金管理有限公司，历任定量研究员、    定量投资司理、FOF投资司理、多元资产投资部多元资产投资总监助理；现任多    元资产投资部副总司理兼FOF基金司理。自2019年9月起任富国智诚精选3个    月持有期搀杂型基金中基金（FOF）基金司理。具有基金从业阅历。     （六） 投资决策委员会成员     公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇     （七） 其他     上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。     三、 基金管理东说念主的职责     1、照章召募资金，办理或者托付经国务院证券监督管理机构认定的其他机    构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；     2、办理基金备案手续；     3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；     4、按照基金合同的约定确定基金收益分派有筹划，实时向基金份额持有东说念主分    配收益；     5、进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；     6、编制季度申报、中期申报和年度申报；     7、狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；     8、办理与基金财产管理业务行为关联的信息败露事项；     9、按照王法召集基金份额持有东说念主大会；     10、保存基金财产管理业务行为的记录、账册、报表和其他干系辛劳；     11、以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或者实施其    他法律行动；     12、法律法则和中国证监会王法的或基金合同约定的其他职责。     四、 基金管理东说念主对于顺从法律法则的承诺     1、基金管理东说念主承诺不从事违抗《中华东说念主民共和国证券法》、《基金法》、《运    作办法》、《销售办法》、《信息败露办法》等法律法则的行动，并承诺建立健全的    里面附近轨制，选择有用措施，防守犯法行动的发生。     2、基金管理东说念主承诺不从事以下违抗《基金法》的行动，并承诺建立健全的    里面风险附近轨制，选择有用措施，防守下列行动的发生：     （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；     （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；     （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；     （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；     （5）侵占、挪用基金财产；      （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示    他东说念主从事干系的走动行为；     （7）狠恶株连，不按照王法履行职责；     （8）法律、行政法则关联王法和中国证监会王法辞谢的其他行动。     3、基金管理东说念主承诺加强东说念主员管理，强化职业操守，督促和不断职工顺从国    家关联法律、法则及行业表率，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：     （1）越权或违纪筹划；     （2）违抗基金合同或托管合同；     （3）挑升损伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；     （4）在向中国证监会报送的辛劳中平心而论；     （5）断绝、干预、进攻或严重影响中国证监会照章监管；     （6）狠恶株连、耗费权利，不按照王法履行职责；     （7）犯法现行有用的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有    关王法，知道在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易微妙、尚未照章公开的基    金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事    干系的走动行为；     （8）协助、接受托付或以其他任何模式为其他组织或个东说念主进行证券走动；     （9）违抗证券走动场地业务王法，利用对敲、倒仓等技能驾御商场价钱，    侵犯商场递次；     （10）贬损同行，以提高我方；     （11）在公开信息败露和告白中挑升含有不实、误导、诈骗因素；     （12）以不方正技能谋求业务发展；     （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金从业东说念主员形象；     （14）其他法律法则辞谢的行动。     五、 基金管理东说念主对于辞谢性行动的承诺     为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，本基金辞谢从事下列行动：     1、承销证券；     2、违抗王法向他东说念主贷款或者提供担保；     3、从事承担无穷使命的投资；     4、买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有王法的除外；     5、向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；     6、从事内幕走动、驾御证券走动价钱终点他不方正的证券走动行为；     7、法律法则和中国证监会及基金合同王法辞谢的其他行为。     如法律法则或监管部门取消或调治上述辞谢性王法，基金管理东说念主在履行适当    表率后，本基金可不受上述王法的限制或按调治后的王法施行，不需经基金份额    持有东说念主大会审议，但须提前公告。     六、 基金司理承诺     1、依照关联法律法则和基金合同的王法，本着严慎的原则为基金份额持有    东说念主谋取最大利益；     2、不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；     3、不违抗现行有用的关联法律法则、基金合同和中国证监会的关联王法，    知道在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易微妙，尚未照章公开的基金投资内    容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事干系的交    易行为；     4、不以任何模式为其他组织或个东说念主进行证券走动。     七、 基金管理东说念主的风险管理和里面附近轨制     1、风险管理体系     本基金在运作过程中濒临的风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风险、    管理风险、操作或时候风险、合规性风险以终点他风险。     针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套圆善的风险管理体系，具体包括    以下内容：     （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、场地，成立相应的    组织机构，配备相应的东说念主力资源与时候系统，设定风险管理的时期范围与空间范    围等内容。     （2）识别风险。辨识组织系统与业务进程中存在的风险以及风险存在的原    因。     （3）分析风险。查验存在的附近措施，分析风险发生的可能性终点引起的    结果。     （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技能，也有定量的    度量技能。定性的度量是把风险水平分裂为多少级别，每一种风险按其发生的可    能性与结果的严重进度分别参加相应的级别。定量的方法则是瞎想一些风险指    标，测量其数值的大小。     （5）处理风险。将风险水平与既定的圭臬相对比，对于那些级别较低的风    险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理筹划，    对于一些结果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。     （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必    要时加以更正。     （7）申报与磋议。建立风险管理的申报系统，使公司股东、公司董事会、    公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理景色，并寻求磋议成见。     2、里面附近轨制     （1）里面附近的原则     1）全面性原则。里面附近轨制秘籍公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员，    并浸透到决策、施行、监督、反馈等各个筹划表率。     2）沉着性原则。公司设立沉着的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保    持高度的沉着性与巨擘性。     3）相互制约原则。公司部门和岗亭的成立权责分明、相互牵制，并通过切    实可行的相互制衡措施来摒除里面附近中的盲点。     4）伏击性原则。公司的发展必须建立在风险附近完善和踏实的基础上，内    部风险附近与公司业务发展同等伏击。     （2）里面附近的主要内容     1)附近环境     公司董事会、监事会嗜好建立完善的公司治理结构与里面附近体系。基金管    理东说念主在董事会下设立有沉着董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面    附近体系；公司监事会负责审阅外部沉着审计机构的审计申报，确保公司财务报    告的简直性、可靠性，督促实施关联审计建议。     公司管理层在总司理带领下，考究施行董事会确定的里面附近政策，为了有    效贯彻公司董事会制定的筹划方针及发展政策，设立了总司理办公会、投资决策    委员会、风险附近委员会等委员会，分别负责公司筹划、基金投资、风险管理的    枢纽决策。     此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核做事，对公司和基金运    作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险附近做事，发    生枢纽风险事件时向公司董事长和中国证监会申报。     2)风险评估     公司里面稽核东说念主员依期评估公司及基金的风险景色，包括整个能对筹划目    标、投资场地产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体筹划场地产生影响的    可能性及影响进度，并将评估申报报总司理办公会和风险附近委员会。     3)操作附近     公司里面组织结构的瞎想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相    互协作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、商场等业务部门有明确的授权    单干，各部门的操作相互沉着，而且有沉着的申报系统。各业务部门之间相互核    对、相互牵制。     各业务部门里面做事岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的    关系，以减少作弊或差错发生的风险，各做事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。     在明确的岗亭使命轨制基础上，成立科学、合理、圭臬化的业务操作进程，    每项业务操作有了了、书面化的操作手册，同期，王法完备的处理手续，保存完    整的业务记录，制定严格的查验、复核圭臬。     4)信息与交流     公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信息    交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，保    证信息实时投递适当的东说念主员进行处理。     5)监督与里面稽核     基金管理东说念主设立了沉着于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职    能，查验、评价公司里面附近轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面附近    轨制的施行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提倡改进成见，    促进公司里面管理轨制有用地施行。里面稽核东说念主员具有相对的沉着性，监察稽核    申报提交全体董事审阅并报送中国证监会。     3、基金管理东说念主对于里面附近的声明     （1）基金管理东说念主确知建立、实施和复旧里面附近轨制是基金管理东说念主董事会    及管理层的使命；     （2）上述对于里面附近的败露简直、准确；     （3）基金管理东说念主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展连接完善里面控    制轨制。     第四部分 基金托管东说念主     一、 基本情况     1、基金托管东说念主基本情况     称号：中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号     成未必间：1984年1月1日     法定代表东说念主：陈四清     注册老本：东说念主民币35，640，625.7089万元     推敲电话：010-66105799     推敲东说念主：郭明     2、基金托管东说念主主要东说念主员情况     松手2021年6月，中国工商银行资产托管部共有职工214东说念主，平均年岁34    岁，95%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高    级时候职称。     3、基金托管业务筹划情况     动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供    托管服务以来，领受“诚    实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理    和里面附近体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履    行资产托管东说念主职责，为境表里浩瀚投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安    全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银    行中最丰富、最进修的居品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、    社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投    资基金、证券公司集结资产管理筹划、证券公司定向资产管理筹划、交易银行信    贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类皆    全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错    为各种客户提供个性化的托管服务。松手2021年6月，中国工商银行共托管证    券投资基金1215只。自2003年以来，中国工商银行连气儿十八年获取香港《亚洲    货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、    《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的78项最好托管银行大奖；是获取    奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获取国表里金融鸿沟的持续认同和广    泛好评。     二、 基金托管东说念主的里面附近轨制     中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务马上发展，永久保持在资产    托管行业的上风地位。这些获利的取得，是与资产托管部“一手持业务拓展，一    手持内控确立”的作念法是分不开的。资产托管部相称嗜好改进和加强里面风险管    理做事，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险预防和附近的力度，经心    培育内控文化，完善风险附近机制，强化业务名堂全过程风险管理动作伏击做事    来作念。从2005年于今共十四次凯旋通过评估组织里面附近和安全措施最巨擘的    ISAE3402审阅，全部获取无保钟情见的附近及有用性申报。充分标明沉着第三    方对我行托管服务在风险管理、里面附近方面的健全性和有用性的全面认同，也    解说中国工商银行托管服务的风险附近才气一经与国际大型托管银行接轨，达到    国际先进水平。目下，ISAE3402审阅一经成为年度化、旧例化的内控做事技能。     1、里面风险附近场地      保证业务运作严格顺从国度关联法律法则和行业监管王法，强化和建立遵法    筹划、表率运作的筹划想想和筹划作风，形成一个运作表率化、管理科学化、监    控轨制化的内控体系；预防和化解筹划风险，保证托管资产的安全圆善；爱戴持    有东说念主的权益；保障资产托管业务安全、有用、稳健运行。      2、里面风险附近组织结构      中国工商银行资产托管业务里面风险附近组织结构由中国工商银行稽核监    察部门（内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险附近处及资产托管部    各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务    部门风险附近做事进行带领、监督。资产托管部里面成立专门负责稽核监察做事    的里面风险附近处，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的平直带领下，依照关联    法律规章，对业务的运行沉着利用稽核监察权利。各业务处室在各自职责范围内    实施具体的风险附近措施。      3、里面风险附近原则      （1）正当性原则。内控轨制应当合乎国度法律法则及监管机构的监管要求，    并畅达于托管业务筹划管理行为的永久。      （2）圆善性原则。托管业务的各项筹划管理行为都必须有相应的表率表率    和监督制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作表率，秘籍整个的    部门、岗亭和东说念主员。      （3）实时性原则。托管业务筹划行为必须在发生时能准确实时地记录；按    照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立干系的规    章轨制。      （4）审慎性原则。各项业务筹划行为必须预防风险，审慎筹划，保证基金    资产和其他托付资产的安全与圆善。      （5）有用性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及筹划管理的需要当令    修改完善，并保证得到全面落实施行，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。      （6）沉着性原则。设立专门履行托管东说念主职责的管理部门；平直操作主说念主员和    附近东说念主员必须相对沉着，适当分离；内控轨制的查验、评价部门必须沉着于内控    轨制的制定和施行部门。      4、里面风险附近措施实施      （1）严格的阻遏轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明    确的岗亭职责、科学的业务进程、详备的操作手册、严格的东说念主员行动表率等一系    列规章轨制，并选择了精粹的防火墙阻遏轨制，概略确保资产沉着、环境沉着、    东说念主员沉着、业务轨制和管理沉着、蚁集沉着。      （2）高层查验。主管行带领与部门高等管理层动作工行托管业务政策和策    略的制定者和管理者，要求下级部门实时申报筹划管理情况和罕见情况，以查验    资产托管部在达成里面附近场地方面的进展，并根据查验情况提倡里面附近措    施，督促职能管理部门改进。      （3）东说念主事附近。资产托管部严格落实岗亭使命制，建立“自控防地”、“互    控防地”、“监控防地”三说念附近防地，健全绩效考核和激励机制，确立“以东说念主为    本”的内控文化，增强职工的使命心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并    通过进行依期、定向的业务与职业说念德培训、签订承诺书，使职工确立风险预防    与附近理念。      （4）筹划附近。资产托管部通过制定筹划、编制预算等方法开展各式业务    营销行为、处理各项事务，从而有用地附近和配置组织资源，达到资源利用和效    益最大化主见。      （5）里面风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面    风险管理，依期或不依期地对业务运作景色进行查验、监控，带领业务部门进行    风险识别、评估，制定并实施风险附近措施，排查风险隐患。      （6）数据安全附近。咱们通过业务操作区相对沉着、数据和传真加密、数    据传输表示的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。      （7）济急准备与响应。资产托管业务建立专门的萧条归附中心，制定了基    于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的萧条归附有筹划，并组织职工依期演    练。为使演练愈加接近实战，资产托管部连接提高演练圭臬，从率先的按照预订    时期演练发展到目下的“未必演练”。从演练结果看，资产托管部皆备有才气在    发生萧条的情况下两个小时内归附业务。      5、资产托管部里面风险附近情况      （1）资产托管部里面成立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在    总司理的平直带领下，依照关联法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保资    产托管业务健康、牢固地发展。      （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至    下每个职工的共同参与，只消这么，风险附近轨制和措施才会全面、有用。资产    托管部实施全员风险管理，将风险附近使命落实到具体业务部门和业务岗亭，每    位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制    的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相互制衡的组织结构。      （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分嗜好内控轨制真的立，一贯坚持    把风险预防和附近的理念和方法融入岗亭职责、轨制确立和做事进程中。经过多    年努力，资产托管部一经建立了一整套里面风险附近轨制，包括：岗亭职责、业    务操作进程、稽核监察轨制、信息败露轨制等，秘籍整个部门和岗亭，浸透各项    业务过程，形成各个业务表率之间的相互制约机制。      （4）里面风险附近永久是托管部做事要点之一，保持与业务发展同等地位。    资产托管业务是交易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就罕见强调    表率运作，一直将建立一个系统、高效的风险预防和附近体系动作做事要点。随    着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况连接出现，资产托管    部永久将风险管理放在与业务发展同等伏击的位置，视风险预防和附近为托管业    务糊口和发展的生命线。     三、 基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率     根据《基金法》、基金合同、托管合同和关联基金法则的王法，基金托管东说念主    对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢行动、基金参与    银行间债券商场、基金资产净值的狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基    金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信息败露、基金宣传推介材料中登    载基金功绩瓦解数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自    基金合同收效之后六个月启动。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管合同或有    关基金法律法则王法的行动，应实时以书面模式文书基金管理东说念主限期纠正，基金    管理东说念主收到文书后应实时查对，并以书面模式对基金托管东说念主发出回函证明。在限    期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管    理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国    证监会。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主有枢纽违游记动，应立即申报中国证监会，同期    文书基金管理东说念主限期纠正。     第五部分 干系服务机构     一、 基金销售机构      （一） 直销机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1196号世纪汇办公楼二座27-30    层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1196号世纪汇办公楼二    座27-30层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999年4月13日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：上海市浦东新区世纪大路1196号世纪汇二座27层     客户服务长入磋议电话：95105686、4008880688（天下长入，免远程话费）     传真：021-20513177     推敲东说念主：孙迪     公司网站：www.fullgoal.com.cn     （二） 代销机构     （1）中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号      办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号     法东说念主代表：陈四清     推敲东说念主员：郭明     客服电话：95588     公司网站：www.icbc.com.cn     （三） 其他     基金管理东说念主可根据关联法律法则的要求，调治本基金销售机构，并在基金管    理东说念主网站公示。     二、 基金登记机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1196号世纪汇办公楼二座27-30    层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1196号世纪汇办公楼二    座27-30层     法定代表东说念主：裴长江     成立日历：1999年4月13日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     推敲东说念主：徐慧     三、 出具法律成见书的讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所     注册地址：上海市银城中路68号时间金融中心19楼     办公地址：上海市银城中路68号时间金融中心19楼     负责东说念主：俞卫锋     承办讼师：早晨、陈颖华     推敲东说念主：陈颖华     电话：（021）31358666     传真：（021）31358666     四、 审计基金财产的司帐师事务所     称号：安永华明司帐师事务所（特殊无为合伙）     注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层     办公地址：上海市浦东新区世纪大路100号环球金融中心50楼     施行事务合伙东说念主：毛鞍宁     推敲电话：021-22288888     传真：021-22280000     推敲东说念主：蒋燕华     承办注册司帐师：蒋燕华、石静筠     第六部分 基金的召募     本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《运作指引》、    《流动性风险管理王法》、基金合同终点他关联王法召募，召募恳求经中国证监    会2019年8月9日证监许可〔2019〕1476号文注册。     一、 基金类型     搀杂型基金中基金。     二、 基金运作方式     契约型，怒放式。本基金对每份基金份额成立3个月的最短持有期限，即：    自基金合同收效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购证明日（对申购份    额而言，下同）至该日3个月后的月度对日的期间内，投资者不可提倡赎回恳求；    该日3个月后的月度对日之后，投资者不错提倡赎回恳求。若该月实践不存在对    应日历的，则顺延至下一日。     三、 基金存续期限     不依期。     四、 召募情况     经安永华明司帐师事务所（特殊无为合伙）验资，本次召募的有用认购户数    为28，594户，本次召募期的有用认购份额3，522，847，559.59份，利息结转的基金    份额103，380.65份，两项共计共3，522，950，940.24份基金份额。其中，召募期间    基金管理东说念主未运用固有资金认购本基金；召募期间基金管理东说念主的从业东说念主员认购本    基金181，599.98份，占基金总份额比例0.0052%。     第七部分 基金合同的收效     一、 基金备案的条件     本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份，    基金召募金额不少于2亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于200东说念主的条件下，基金    召募期届满或基金管理东说念主依据法律法则及招募讲明书不错决定住手基金发售，并    在10日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资申报之日起10日内，向中国证监    会办理基金备案手续。     基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理收场基金备案手续并取得    中国证监会书面证明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基    金管理东说念主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》收效事宜予以公告。    基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果    前，任何东说念主不得动用。     二、 基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产鸿沟     《基金合同》收效后，连气儿20个做事日出现基金份额持有东说念主数目动怒200    东说念主或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理东说念主应当在依期申报中予以    败露；连气儿60个做事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会申报并    提倡治理有筹划，如退换运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并召开    基金份额持有东说念主大会进行表决。     法律法则或中国证监会另有王法时，从其王法。     三、 基金合同收效     根据关联王法，本基金娇傲基金合同收效条件，基金合同于2019年9月6    日慎重收效。自基金合同收效日起，本基金管理东说念主慎重启动管理本基金。     第八部分 基金份额的申购与赎回     一、 基金的运作方式     本基金对每份基金份额成立3个月的最短持有期限，即：自基金合同收效日    （对认购份额而言，下同）或基金份额申购证明日（对申购份额而言，下同）至    该日3个月后的月度对日的期间内，投资者不可提倡赎回恳求；该日3个月后的    月度对日之后，投资者不错提倡赎回恳求。若该月实践不存在对应日历的，则顺    延至下一日。     二、 申购和赎回场地     本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主    在更新的招募讲明书或其他干系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减    销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售    业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。     三、 申购和赎回的怒放日实时期     1、怒放日及怒放时期     投资者在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券走动    所、深圳证券走动所的闲居往翌日的走动时期，但基金管理东说念主根据法律法则、中    国证监会的要求或基金合同的王法公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体业    务办理时期在更新的招募讲明书或干系公告中载明。     基金合同收效后，若出现不可抗力或者新的证券走动商场、证券走动所走动    时期变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相    应的调治，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关联王法在指定媒介上公告。     2、申购、赎回启动日及业务办理时期     本基金自2019年12月6日启动办理申购，自2019年12月9日启动办理赎    回。     基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、    赎回或者退换。投资者在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或退换    恳求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额    申购、赎回的价钱。     四、 申购与赎回的原则     1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日的基金份额净值为基准进    行狡计；     2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额恳求，赎回以份额恳求；     3、当日的申购与赎回恳求不错在基金管理东说念主王法的时期以内根除；     4、赎回免除“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后次序进行    措施赎回；     5、办理申购、赎回业务时，应当免除基金份额持有东说念主利益优先原则，确保    投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。     基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东说念主    必须在新王法启动实施前依照《信息败露办法》的关联王法在指定媒介上公告。     五、 申购与赎回的表率     1、申购和赎回的恳求方式     投资者必须根据销售机构王法的表率，在怒放日的具体业务办理时期内提倡    申购或赎回的恳求。     2、申购和赎回的款项支付     投资东说念主申购基金份额时，必须在王法的时期内全额托付申购款项，不然所提    交的申购恳求不成立。投资者托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证明    基金份额时，申购收效。     投资者在提交赎回恳求时须持有富余的基金份额余额，不然所提交的赎回申    请不成立。基金份额持有东说念主在王法的时期内递交赎回恳求，赎回成立；基金份额    登记机构证明赎回时，赎复活效。     若申购不成立或无效，销售机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资    者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该璧还款项产生的利息等损失。     投资者T日赎回恳求告捷后，基金管理东说念主将在T＋7日（包括该日）内将赎    回款项划往投资者银行账户。遇走动所或走动商场数据传输延伸、通信系统故障、    银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能附近的因素影响    业务处理进程，则赎回款顺延至上述情形摒除后的下一个做事日划往投资者银行    账户。在发生多量赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的    情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。     基金管理东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期    进行调治，基金管理东说念主必须在调治实施前依照《信息败露办法》的关联王法在指    定媒介上公告。     3、申购和赎回恳求的证明     基金管理东说念主应以走动时期结果前受理有用申购和赎回恳求确本日动作申购    或赎回恳求日（T日），在闲居情况下，本基金登记机构在T+2日内对该走动的    有用性进行证明。T日提交的有用恳求，投资者应在T+3日后（包括该日）实时    到销售网点柜台或以销售机构王法的其他方式查询恳求的证明情况。     基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告捷，而仅代表销    售机构照实招揽到恳求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于申    请的证明情况，投资者应实时查询。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资    东说念主。     六、 申购与赎回的数额限制     1、基金管理东说念主王法，本基金单笔最低申购金额为东说念主民币1元（含申购费），    投资者通过销售机构申购本基金时，除需娇傲基金管理东说念主最低申购金额限制外，    当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应免除干系销售机构    的业务王法。     直销网点单个账户初次申购的最低金额为东说念主民币50，000元（含申购费），追    加申购的最低金额为单笔东说念主民币20，000元（含申购费）；已在直销网点有该基金    认购记录的投资者不受初次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入    直销网点进行走动要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分派的基金收    益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上走动系统办    理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔    东说念主民币1元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东说念主民币1元（含申购费）。    基金管理东说念主可根据商场情况，调治本基金初次申购的最低金额。     投资者可屡次申购，但单一投资者持有基金份额数不得达到或跳动基金份额    总和的50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳动50%    的除外）。     2、基金份额持有东说念主在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回恳求不得低于    0.01份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基    金份额余额不及0.01份的，在赎回时需一次全部恳求赎回。但各销售机构对交    易账户最低份额余额有其他王法的，以各销售机构的业务王法为准。     3、基金管理东说念主不错王法单个投资东说念主累计持有的基金份额上限，具体王法请    参见招募讲明书或干系公告。     4、基金管理东说念主不错王法单个投资者单日或单笔申购金额上限，具体王法请    参见更新的招募讲明书或干系公告。     5、基金管理东说念主有权王法本基金的总鸿沟名额、单日申购金额限制、单日净    申购比例上限，具体王法请参见更新的招募讲明书或干系公告。     6、当接受申购恳求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在枢纽不利影响时，    基金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、    断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。    基金管理东说念主基于投资运作与风险附近的需要，可选择上述措施对基金鸿沟予以控    制。具体请见基金管理东说念主干系公告。     7、基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，调治上述王法申购金额和赎回    份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调治实施前依照《信息败露办法》的关联规    定在指定媒介上公告。     七、 申购用度和赎回用度     1、申购费率     投资者申购本基金份额时，需缴纳申购用度。投资者在一天之内如果有多笔    申购，适用费率按单笔分别狡计。     本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施差    别的申购费率。     待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹划筹集的资金终点投资运    营收益形成的补充养老基金等，具体包括：     （1）天下社会保障基金；     （2）不错投资基金的地方社会保障基金；     （3）企业年金单一筹划以及集结筹划；     （4）企业年金理事会托付的特定客户资产管理筹划；     （5）企业年金待业金居品；     （6）个东说念主税收递延型交易养老保障等居品；     （7）养老场地基金；     （8）职业年金筹划。     如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临    时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资    者。     申购金额M（含申购费）  申购费率（通过直销中心申购的待业金客户）  申购费率（其他投资者）      M＜100万元  0.12%  1.20%      100万元≤M＜500万元  0.08%  0.80%      M≥500万元  每笔1，000元      基金申购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场引申、销售、登记等各    项用度。     2、赎回费率     （1）赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担。投资者认（申）购    本基金所对应的赎回费率随持有时期递减。具体如下：     持有期限（N）  赎回费率      N＜7日  1.50%      7日≤N＜30日  0.75%      30日≤N＜180日  0.50%      N≥180日  0      （2）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在    基金份额持有东说念主赎回本基金份额时收取。     对峙续持有期少于30日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对    持续持有期长于30日但少于90日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的75%    计入基金财产；对峙续持有期长于90日但少于180日的投资者    收取的赎回费，    将赎回费总额的50%计入基金财产；对峙续持有期长于180日的投资者，将赎回    费总额的25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要    的手续费。     3、在对基金份额持有东说念主利益无实践性不利影响的情况下，履行适当表率后，    基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内调治费率或收费方式，并最迟应于新的    费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关联王法在指定媒介上公告。     4、基金管理东说念主不错在不违抗法律法则王法及基金合同约定且对基金份额持    有东说念主利益无实践性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销筹划，针对投资    者依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按干系监管部门要    求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适当调低销售费率。     5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错取舍舞动订价机    制以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率免除干系法律法则以及监    管部门、自律王法的王法。     八、 申购份额与赎回金额的狡计     1、申购份额的狡计     当申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：     净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）     申购用度＝申购金额－净申购金额     申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值     当申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：     申购用度＝固定金额     净申购金额＝申购金额－申购用度     申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值     上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或    损失由基金财产承担。     例：某投资者（非待业金客户）投资100，000元申购本基金，其对应申购费    率为1.20%，假定申购当日的基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额    狡计如下：     净申购金额＝100，000/（1＋1.20%）＝98，814.23元     申购用度＝100，000－98，814.23＝1185.77元     申购份额＝98，814.23/1.0150＝97，353.92份     即投资者（非待业金客户）投资100，000元申购本基金，假定申购当日的基    金份额净值为1.0150元，则可得到97，353.92份基金份额。     例：某投资者（待业金客户）投资100，000元通过基金管理东说念主直销中心申购    本基金，其对应申购费率为0.12%，假定申购当日的基金份额净值为1.0150元，    则其可得到的申购份额狡计如下：     净申购金额＝100，000/（1＋0.12%）＝99，880.14元     申购用度＝100，000－99，880.14＝119.86元     申购份额＝99，880.14/1.0150＝98，404.08份     即投资者（待业金客户）投资100，000元通过基金管理东说念主直销中心申购本基    金，假定申购当日的基金份额净值为1.0150元，则可得到98，404.08份基金份额。     2、赎回金额的狡计     赎回金额的狡计方法如下：     赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值     赎回用度＝赎回总金额×赎回费率     净赎回金额＝赎回总金额?赎回用度     上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或    损失由基金财产承担。     例：某投资者在T日赎回10，000份基金份额，假定赎回当日基金份额净值    为1.2500元，持有时期为100日，则其获取的赎回金额狡计如下：     赎回总金额＝1.2500×10，000＝12500.00元     赎回用度＝12，500.00×0.50%＝62.50元     赎回金额＝12，500.00－62.50＝12，437.50元     即：投资者赎回本基金10，000份基金份额，持有时期为100日，假定赎回    当日基金份额净值为1.2500元，则其可得到的赎回金额为12，437.50元。     3、本基金基金份额净值的狡计：     本基金基金份额净值的狡计，保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五    入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在T+1日内计    算，并在T+2日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当延伸狡计    或公告。     4、申购份额、余额的处理方式：     申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为    份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或    损失由基金财产承担。     5、赎回金额的处理方式：     赎回金额为按实践证明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应    的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后    2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。     九、 申购和赎回的登记     投资者T日申购基金告捷后，闲居情况下，基金登记机构在T+2日为投资    者登记权益并办理登记手续，投资者自T+3日（含该日）后有权赎回该部分基    金份额。     投资者T日赎回基金告捷后，闲居情况下，基金登记机构在T+2日为投资    者办理扣除权益的登记手续。     基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时期进行调治，    但不得实践影响投资者的正当权益，并最迟于启动实施前在指定媒介公告。     十、 断绝或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求：     1、因不可抗力导致基金无法闲居运作。     2、发生基金合同王法的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接受    投资东说念主的申购恳求。     3、证券走动所走动时期非闲居停市，导致基金管理东说念主无法狡计当日基金资    产净值。     4、接受某笔或某些申购恳求可能会影响或损伤现存基金份额持有东说念主利益时。     5、基金资产鸿沟过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可    能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。     6、占本基金很是比例的被投资基金暂停申购，基金管理东说念主觉得有必要暂停    本基金申购的情形。     7、基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或登记机构的非常情况导致基    金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法闲居运行。     8、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价    格且取舍估值时候仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商确    认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。     9、基金管理东说念主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者持有基金    份额的比例达到或者跳动50%，或者变相遁藏50%蚁集度的情形。     10、法律法则王法或中国证监会认定的其他情形。     发生上述第1-3、5-8、10项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受    投资东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据关联王法在指定媒介上刊登暂停申购公    告。     发生上述第4、9项暂停申购情形之一的，为保护基金份额持有东说念主的正当权    益，基金管理东说念主有权选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上    限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理东说念主基于投资运作与风险附近    的需要，也不错选择上述措施对基金鸿沟予以附近。     如果投资东说念主的申购恳求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还    给投资东说念主，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该璧还款项产生的利息等损失。在暂    停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。     十一、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形     发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回    款项：     1、因不可抗力导致基金管理东说念主不可支付赎回款项。     2、发生基金合同王法的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接受    投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回款项。     3、证券走动所走动时期非闲居停市，导致基金管理东说念主无法狡计当日基金资    产净值。     4、连气儿两个或两个以上怒放日发生多量赎回。     5、发生陆续接受赎回恳求将损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形时，基金    管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。     6、占本基金很是比例的被投资基金暂停赎回，基金管理东说念主觉得有必要暂停    本基金赎回的情形。     7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价    格且取舍估值时候仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商确    认后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。     8、基金份额持有东说念主理有基金份额的期限不娇傲基金合同约定的最短持有期    限的。     9、法律法则王法或中国证监会认定的其他情形。     发生上述情形（第8项除外）之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎    回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回恳求，基金管    理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占申    请总量的比例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第4项所    述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可事前取舍    将当日可能未获受理部分予以根除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应及    时归附赎回业务的办理并公告。     十二、 多量赎回的情形及处理方式     1、多量赎回的认定     若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金    退换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金退换中转入恳求份额    总和后的余额）跳动前一怒放日的基金总份额的10%，即觉得是发生了多量赎回。     2、多量赎回的处理方式     当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定    全额赎回或部分缓期赎回。     （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才气支付投资者的全部赎回恳求时，    按闲居赎回表率施行。     （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资者的赎回恳求有贫苦或认    为因支付投资者的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大    波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的10%    的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户    赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部    分，投资者在提交赎回恳求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的，    将自动转入下一个怒放日陆续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日    未获受理的部分赎回恳求将被根除。缓期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并    处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，    直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回恳求时未作明确取舍，投资者未能赎回    部分作自动缓期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。     若基金发生多量赎回，在出现单个基金份额持有东说念主跳动上一怒放日基金总份    额10%的赎回恳求（“大额赎回恳求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回申    请东说念主的赎回恳求缓期办理，即按照保护其他赎回恳求东说念主（“小额赎回恳求东说念主”）利    益的原则，基金管理东说念主不错优先证明小额赎回恳求东说念主的赎回恳求，具体为：如小    额赎回恳求东说念主的赎回恳求在当日被全部证明，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例    不低于上一怒放日基金总份额的10%的前提下，在仍可接受赎回恳求的范围内对    大额赎回恳求东说念主的赎回恳求按比例证明，对大额赎回恳求东说念主未予证明的赎回恳求    缓期办理；如小额赎回恳求东说念主的赎回恳求在当日未被全部证明，则对全部未证明    的赎回恳求（含小额赎回恳求东说念主的其余赎回恳求与大额赎回恳求东说念主的全部赎回申    请）缓期办理。缓期办理的具体表率，按照本条王法的缓期赎回或取消赎回的方    式办理；同期，基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。     （3）暂停赎回：连气儿2个怒放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管    理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；一经接受的赎回恳求不错减慢支    付赎回款项，但不得跳动20个做事日，并应当在指定媒介上进行公告。     3、多量赎回的公告     当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招    募讲明书王法的其他方式在3个往翌日内文书基金份额持有东说念主，讲明关联处理方    法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。     十三、 暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告     1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规依期限内在指定媒    介上刊登暂停公告。     2、上述暂停申购或赎回情况摒除的，基金管理东说念主应于重新怒放日公布最近    1个怒放日的基金份额净值。     3、基金管理东说念主不错根据暂停申购或赎回的时期，依照《信息败露办法》的    关联王法，最迟于重新怒放日在指定媒介上刊登重新怒放申购或赎回的公告；也    不错根据实践情况在暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的时期，届时不再另行    发布重新怒放的公告。     十四、 基金退换     基金管理东说念主不错根据干系法律法则以及基金合同的王法决定开办本基金与    基金管理东说念主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，    干系王法由基金管理东说念主届时根据干系法律法则及基金合同的王法制定并公告，并    提前示知基金托管东说念主与干系机构。     十五、 基金份额的转让     在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通    过中国证监会认同的走动场地或者走动方式进行份额转让的恳求并由登记机构    办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，    基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。     十六、 基金的非走动过户     基金的非走动过户是指基金登记机构受理领受、捐赠和司法强制施行等情形    而产生的非走动过户以及登记机构认同、合乎法律法则的其它非走动过户，或者    按照干系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种    情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资者或者是按    照干系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。     领受是指基金份额持有东说念主死字，其持有的基金份额由其正当的领受东说念主领受；    捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社    会团体；司法强制施行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的    基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基    金登记机构要求提供的干系辛劳，对于合乎条件的非走动过户恳求按基金登记机    构的王法办理，并按基金登记机构王法的圭臬收费。     十七、 基金的转托管     基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金    销售机构不错按照王法的圭臬收取转托管费。     十八、 依期定额投资筹划     基金管理东说念主不错为投资者办理依期定额投资筹划，具体王法由基金管理东说念主另    行王法。投资者在办理依期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款    金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募讲明书中所王法的依期定    额投资筹划最低申购金额。     十九、 基金份额的冻结、解冻和质押     基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及    登记机构认同、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额、    被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派    与支付。法律法则或监管部门另有王法的除外。     如干系法律法则允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，    基金管理东说念主将制定和实施相应的业务王法。     第九部分 基金的投资     一、 投资场地     本基金在附近风险的基础上，通过资产配置策略和公募基金精选策略，进行    积极主动的投资管理，力求为持有东说念主提供经久牢固的投资申报。     二、 投资范围     本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器用，包括经中国证监会照章核    准或注册的公开召募的基金份额（不包括QDII基金和香港互认基金），国内照章    公开采行上市走动的股票（包括主板、中小板、创业板终点他中国证监会允许基    金投资的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单子、金融债券、地方政府债券、    政府赞助债券、政府赞助机构债券、企业债券、公司债券、次级债券、可退换债    券、可交换债券、可分离走动可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期票    据等）、资产赞助证券、质押及买断式回购、银行进款（包括依期进款、合同存    款、文书进款等）、同行存单以及法律法则或中国证监会允许投资的其他金融工    具（但须合乎中国证监会的干系王法）。     如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当    表率后，不错将其纳入投资范围。     基金的投资组合比例为：投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的    基金份额的比例不低于基金资产的80%，其中，投资于股票、存托凭证、股票型    基金和搀杂型基金的资产占基金资产的比例为65%-95%。本基金持有现款或者到    期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现款不包括结算    备付金、存出保证金及应收申购款等。     如果法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资    范围会作念相应调治。     三、 投资策略     1、资产配置策略     本基金在对宏不雅经济、政策环境、利率走势、资金供予以及证券商场的近况    及发展趋势等因素进行真切分析研究的基础上，动态配置权益类资产、固定收益    类资产以及现款类资产等大类资产之间的比例。     本基金基于好意思林投资时钟的基本旨趣，动态监测代表性强的宏不雅经济高频指    标以及微不雅企业方针，前瞻性地把脉经济运行景色，基于宏不雅经济发展趋势、政    策导向、商场翌日的发展趋势以及各大类资产翌日的风险收益比等因素，判断权    益类资产和非权益类资产之间的相对勾引力，在一定范围内调治大类资产配置的    比例。     2、基金投资策略     本基金取舍定量分析和定性分析相勾搭的方式，源头根据基金流动性、成立    时期等方针初筛出可投标的纳入研究范围，然后从基金公司、基金居品、基金经    理三个维度，通过定量与定性相勾搭的方式对备选基金进行打分评价，并将三个    维度的得分加权狡计得到详细得分，择优选出得分靠前的居品动作备选投资基金    池品种。     在定量研究方面，本基金从基金作风、功绩瓦解、牢固性、鸿沟变化等多角    度进行分析，登科出预期概略获取精粹功绩的基金。     在定性研究方面，本基金通过分析标的基金基金管理东说念主的资产管理鸿沟、投    研文化、风险附近才气等因素，对标的基金的功绩牢固性、风险附近才气等方面    进行筛选。     对于固定收益类基金，本基金主要通过基金鸿沟、历史功绩瓦解、净值回撤    等方针进行筛选，优先登科鸿沟较大、历史功绩牢固的居品，力求达成场地风险    下的收益最大化。     本基金还将依期对投资组合进行回来和动态调治，剔除不再合乎筛选圭臬的    标的基金，加多合乎筛选圭臬的基金，以达成基金投资组合的优化。     3、股票投资策略     本基金防守附近股票商场下落风险，辛勤共享股票商场成长收益。本基金的    股票投资以价值选股、组合投资为原则，通过取舍具有高安全旯旮的股票，保证    组合的收益性；通过散播投资、组合投资，镌汰个股风险与蚁集性风险。     4、存托凭证投资策略     本基金将根据投资场地和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判    断，进行存托凭证的投资。     5、债券投资策略     本基金通过价值分析，取舍从上至下确定投资策略，选择久期管理、类属配    置和现款流管理策略等积极投资策略，发现、证明并利用细分商场失衡，达成组    合升值。     6、资产赞助证券投资策略     本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产证券化居品的质料和构    成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方    面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，辛勤在附近投资风险的前    提下尽可能的提高本基金的收益。     7、其他     翌日，跟着商场的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不更正投    资场地的前提下，免除法律法则对基金投资的王法，相应调治或更新投资策略，    并在招募讲明书中更新，而无需召开基金份额持有东说念主大会。     四、 投资限制     1、组合限制     基金的投资组合应免除以下限制：     （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的    资产不低于基金资产的80%，其中，投资于股票、存托凭证、股票型基金和搀杂    型基金的资产占基金资产的比例为65%-95%，投资于货币商场基金的资产占基金    资产的比例不高于15%；     （2）保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债    券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；     （3）本基金持有单只基金的市值不高于基金资产净值的20%，且不得持有    其他基金中基金；     （4）本基金管理东说念主管理的全部基金中基金（ETF汇聚基金除外）持有单只    基金不得跳动被投资基金净资产的20%，被投资基金净资产鸿沟以最近依期申报    败露的鸿沟为准；     （5）本基金不得持有具有复杂、滋生品质质的基金份额，包括分级基金和    中国证监会认定的其他基金份额，中国证监会认同或批准的特殊基金中基金除    外；     （6）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于1年、最近    依期申报败露的基金净资产应当不低于1亿元；     （7）本基金投资于禁闭运作基金、依期怒放基金等流通受限基金的市值不    得跳动基金资产净值的10%；     （8）本基金投资于股票、债券等金融器用的，投资品种和比例应当合乎本    基金的投资场地和投资策略；     （9）本基金持有一家公司刊行的证券（不包括基金份额），其市值不跳动基    金资产净值的10%；     （10）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（不包括基金    份额），不跳动该证券的10%，皆备按照关联指数的组成比例进行证券投资的基    金品种不错不受此条件王法的比例限制；     （11）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产赞助证券的比例，不得跳动    基金资产净值的10%；     （12）本基金持有的全部资产赞助证券，其市值不得跳动基金资产净值的    20%；     （13）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产赞助证券的比例，不得超    过该资产赞助证券鸿沟的10%；     （14）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产赞助    证券，不得跳动其各种资产赞助证券共计鸿沟的10%；     （15）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产赞助证券。    基金持有资产赞助证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资圭臬，应在评    级报揭发布之日起3个月内予以全部卖出；     （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总    资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     （17）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基    金资产净值的40%，参加天下银行间同行商场进行债券回购的最经久限为1年，    债券回购到期后不得延期；     （18）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流通    股票，不得跳动该上市公司可流通股票的15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组    合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的    30%；皆备按照关联指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会    认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；     （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动该基金资产净    值的15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之    外的因素以至基金不合乎该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资    产的投资；     （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对    手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范    围保持一致；     （21）本基金资产总值不跳动基金资产净值的140%；     （22）本基金投资存托凭证的比例    限制依照境内上市走动的股票施行；     （23）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。     因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素    以至基金投资比例不合乎上述第（3）、（4）项王法投资比例的，基金管理东说念主应当    在20个往翌日内进行调治，对于除第（2）-（5）、（15）、（19）、（20）项王法的    其他情形，基金管理东说念主应当在10个往翌日内进行调治，但中国证监会王法的特    殊情形除外。法律法则另有王法的，从其王法。     基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例符    合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎    基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日    起启动。     法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在    履行适当表率后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的王法为准，不需要    经基金份额持有东说念主大会审议，但须提前公告。     2、辞谢行动     为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：     （1）承销证券；     （2）违抗王法向他东说念主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无穷使命的投资；     （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；     （5）从事内幕走动、驾御证券走动价钱终点他不方正的证券走动行为；     （6）法律、行政法则和中国证监会王法辞谢的其他行为。     基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主终点控股股东、实践    附近东说念主或者与其有枢纽利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或    者从事其他枢纽关联走动的，应当合乎基金的投资场地和投资策略，免除基金份    额持有东说念主利益优先原则，预防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按    照商场公说念合理价钱施行。干系走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律    法则予以败露。枢纽关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以    上的沉着董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。     如法律法则或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主    与基金托管东说念主协商一致后，则本基金投资不再受干系限制或按调治后的王法执    行。     五、 功绩相比基准     中证工银资产股票搀杂基金指数收益率×90%＋银行东说念主民币活期进款利率    （税后）×10%     中证工银资产股票搀杂基金指数是由中证指数有限公司编制的具有代表性    的基金指数。中证工银资产股票搀杂基金指数基于基金公司、基金居品、基金经    理三个维度构建详细评价体系，从股票型、搀杂型公募基金中登科详细得分最高    的基金动作指数样本，为商场和投资者提供更丰富的基金投资标的。基金管理东说念主    觉得，该功绩相比基准目下概略赤诚地反馈本基金的风险收益特征。     如果今后中证工银资产股票搀杂基金指数被住手编制并发布、被其他指数替    代（单纯改名除外）或指数编制方法或法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更    能为商场广阔接受的功绩相比基准推出，或者是商场上出现愈加允洽用于本基金    的功绩基准的指数时，本基金不错在基金托管东说念主同意、报中国证监会备案后变更    功绩相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。     六、 风险收益特征     本基金为搀杂型基金中基金，在时常情况下其预期收益及预期风险水平高于    债券型基金、货币商场基金、债券型基金中基金和货币型基金中基金，低于股票    型基金和股票型基金中基金。     七、 基金管理东说念主代表基金利用干系权利的处理原则及方法     1、基金管理东说念主按照国度关联王法代表基金沉着利用股东、债权东说念主或基金份    额持有东说念主权利，保护基金份额持有东说念主的利益；     2、不谋求对上市公司的控股；     3、成心于基金财产的安全与升值；     4、欠亨过关联走动为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在利害关系的第三    东说念主牟取任何欠妥利益。     八、 投资组合申报     （一） 申报期末基金资产组合情况     序号  名堂  金额（元）  占基金总资产的比例（%）      1   权益投资  －  －      其中：股票  －  －     2   基金投资  817，008，191.75  85.99     3   固定收益投资  56，039，200.00  5.90      其中：债券  56，039，200.00  5.90      资产赞助证券  －  －     4   贵金属投资  －  －     5   金融滋生品投资  －  －     6   买入返售金融资产  －  －      其中：买断式回购的买入返售金融资产  －  －     7   银行进款和结算备付金共计  75，530，506.42  7.95     8   其他资产  1，518，922.92  0.16     9   共计  950，096，821.09  100.00     （二） 申报期末按行业分类的股票投资组合     注：本基金本申报期末未持有境内股票资产。     （三） 申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票    投资明细     注：本基金本申报期末未持有股票资产。     （四） 申报期末按债券品种分类的债券投资组合     序号  债券品种  公允价值（元）  占基金资产净值比例（%）      1  国度债券  56，039，200.00  6.01      2  央行单子  －  －      3  金融债券  －  －       其中：政策性金融债  －  －      4  企业债券  －  －      5  企业短期融资券  －  －      6  中期单子  －  －      7  可转债（可交换债）  －  －      8  同行存单  －  －      9  其他  －  －      10  共计  56，039，200.00  6.01      （五） 申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券    投资明细     序号  债券代码  债券称号  数目（张）  公允价值(元)  占基金资产 净值比例（%）      1  019649  21国债01  560，000.00  56，039，200.00  6.01     （六） 申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产    赞助证券投资明细     注：本基金本申报期末未持有资产赞助证券。     （七） 申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金    属投资明细     注：本基金本申报期末未持有贵金属投资。     （八） 申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证    投资明细     注：本基金本申报期末未持有权证。     （九） 申报期末本基金投资的股指期货走动情况讲明     1、申报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     公允价值变动总额共计(元)  －      股指期货投老本期收益(元)  －      股指期货投老本期公允价值变动(元)  －      注：本基金本申报期末未投资股指期货。     2、本基金投资股指期货的投资政策     本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。     （十） 申报期末本基金投资的国债期货走动情况讲明     1、本期国债期货投资政策     本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。     2、申报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     公允价值变动总额共计（元）  －      国债期货投老本期收益（元）  －      国债期货投老本期公允价值变动（元）  －      注：本基金本申报期末未投资国债期货。     3、本期国债期货投资评价     本基金本申报期末未投资国债期货。     （十一） 投资组合申报附注     1、声名本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案    探访，或在申报编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。     申报期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探访，或    在申报编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。     2、声名基金投资的前十名股票是否超出基金合同王法的备选股票库。     本基金本申报期末未持有股票资产。     3、其他资产组成     序号  称号  金额（元）      1  存出保证金  10，711.62     2  应收证券算帐款  －     3  应收股利  －     4  应收利息  609，101.75     5  应收申购款  899，109.55     6  其他应收款  －     7  待摊用度  －     8  其他  －     9  共计  1，518，922.92     4、申报期末持有的处于转股期的可退换债券明细     注：本基金本申报期末未持有处于转股期的可退换债券。     5、申报期末前十名股票中存在流通受限情况的讲明     注：本基金本申报期末未持有股票。     6、投资组合申报附注的其他笔墨刻画部分。     因四舍五入原因，投资组合申报中市值占净值比例的分项之和与共计可能存    在尾差。     九、 基金中基金     （一） 申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金    投资明细     序号  基金代码  基金称号  运作方式  持有份额（份）  公允价值（元）  占基金资产净值比例（%）  是否属于基金管理东说念主及管理东说念主关联方所管理的基金      1  001790  国泰智能汽车股票A  契约型怒放式  15，317，798.01  42，690，神秘顾客公司703.05  4.58  否      2  003940  银华盛世精选生动配置搀杂发起式  契约型怒放式  14，112，236.19  39，106，417.71  4.20  否      3  003095  中欧医疗健康搀杂A  契约型怒放式  9，051，117.21  38，141，407.92  4.09  否      4  260101  景顺长城优选搀杂  契约型怒放式  8，531，472.33  38，102，408.57  4.09  否      5  270021  广发聚瑞搀杂A  契约型怒放式  7，176，941.21  37，912，191.94  4.07  否      6  000652  博时裕隆搀杂  契约型怒放式  8，403，127.92  37，612，400.57  4.04  否      7  006179  富国品质生活搀杂  契约型怒放式  15，966，647.44  36，950，015.51  3.97  是      8  001714  工银体裁产业股票A  契约型怒放式  9，794，389.11  36，797，519.89  3.95  否      9  000083  汇添富破费行业搀杂  契约型怒放式  4，010，575.51  36，588，480.38  3.93  否      10  000527  南边新优享生动配置搀杂A  契约型怒放式  6，309，931.08  36，136，975.30  3.88  否      （二） 当期走动及持有基金产生的用度     名堂  本期用度 （2021年04月01日-2021年06月30日）  其中：走动及持有基金管理东说念主以及管理东说念主关联方所管理基金产生的用度      当期走动基金产生的申购费（元）  4，000.00  －      当期走动基金产生的赎回费（元）  754，399.91  51，709.04      当期持有基金产生的应支付销售服务费（元）  12，292.63  －      当期持有基金产生的应支付管理费（元）  2，901，862.69  337，673.51      当期持有基金产生的应支付托管费（元）  485，484.58  56，278.86      注：当期持有基金产生的应支付销售服务费、应支付管理费、应支付托管费    按照被投资基金基金合同约定已动作用度计入被投资基金的基金份额净值，上表    列示金额为按照本基金对被投资基金的实践持仓情况根据被投资基金基金合同    约定的相应费率和狡计方法狡计得出。 根据干系法律法则及本基金合同的约定，    基金管理东说念主不得对基金中基金财产中持有的自身管理的基金部分收取基金中基    金的管理费，基金托管东说念主不得对基金中基金财产中持有的自身托管的基金部分收    取基金中基金的托管费。基金管理东说念主运用本基金财产申购自身管理的其他基金    （ETF除外），应当通过直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照干系法    规、基金招募讲明书约定应当收取，并记入基金财产的赎回用度除外）、销售服    务费等销售用度。其中申购费、赎回费在实践申购、赎回时按上述王法施行，销    售服务费由本基金管理东说念主从被投资基金收取后返还至本基金基金资产。     （三） 本申报期持有的基金发生的枢纽影响事件     本基金本申报期所持有的基金未发生具有枢纽影响的事件。     第十部分 基金的功绩     基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日表    现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。     一、 本基金历史各时期段份额净值增长率终点与同期功绩相比基准收益    率的相比     阶段  净值增长率①  净值增长率圭臬差②  功绩相比基准收益率③  功绩相比基准收益率圭臬差④  ①-③  ②-④      2019.09.06-2019.12.31  4.33%  0.35%  6.37%  0.71%  -2.04%  -0.36%      2020.01.01-2020.12.31  50.71%  1.34%  48.70%  1.36%  2.01%  -0.02%      2021.01.01-2021.06.30  7.33%  1.36%  8.67%  1.38%  -1.34%  -0.02%      2019.09.06-2021.06.30  68.76%  1.23%  71.90%  1.27%  -3.14%  -0.04%      二、 自基金合同收效以来基金累计份额净值增长率变动终点与同期功绩    相比基准收益率变动的相比     注：1、截止日历为2021年6月30日。      2、本基金于2019年9月6日成立，建仓期6个月，从2019年9月6日起    至2020年3月5日，建仓期结果时各项资产配置比例均合乎基金合同约定。      第十一部分 基金的财产     一、基金资产总值     基金资产总值是指领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项以及    其他资产的价值总和。     二、基金资产净值     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。     三、基金财产的账户     基金托管东说念主根据干系法律法则、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账    户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管    东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以终点他基金财产账户相独    立。     四、基金财产的守护和责罚     本基金财产沉着于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基    金托管东说念主守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自    有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣    押或其他权利。除照章律法则和基金合同的王法责罚外，基金财产不得被责罚。     基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章扬弃、被照章根除或者被照章宣告收歇等原    因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产    生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基    金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，    不得对基金财产强制施行。     第十二部分 基金资产的估值     一、 估值日     本基金的估值日为本基金干系的证券走动场地的往翌日以及国度法律法则    王法需要对外败露基金净值的非往翌日，即本基金的基金份额净值和基金份额累    计净值的包摄日。     二、 估值对象     基金所领有的基金份额、股票、债券、银行进款本息、应收款项、其它投资    等资产及欠债。     三、 估值原则     基金管理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会    计准则》、监管部门关联王法。     （一）对存在活跃商场且概略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值    日有报价的，除司帐准则王法的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资    产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计    量的枢纽事件的，应取舍最近往翌日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值    日或最近往翌日的报价不可简直反馈公允价值的，应答报价进行调治，确定公允    价值。     与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值    为基础，并在估值时候中商量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用    的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时候中不应将该限制作    为特征商量。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的    溢价或折价。     （二）对不存在活跃商场的投资品种，应取舍在当前情况下适用而且有富余    可利用数据和其他信息赞助的估值时候确定公允价值。取舍估值时候确定公允价    值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值    或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。     （三）如经济环境发生枢纽变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的枢纽事    件，使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应答    估值进行调治并确定公允价值。     四、 估值方法     （一）基金份额的估值     1、非上市基金的估值     （1）境内非货币商场基金按其估值日的份额净值估值；     （2）境内货币商场基金按其前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万    份收益计提估值日基金收益。     2、上市基金的估值     （1）ETF基金按其估值日的收盘价估值；     （2）境内上市怒放式基金（LOF）按其估值日的份额净值估值；     （3）境内上市依期怒放式基金、禁闭式基金按其估值日的收盘价估值；     （4）对于境内上市走动型货币商场基金，如其败露份额净值，则按其估值    日的份额净值估值；如其败露万份（百份）收益，则按其前一估值日后至估值日    期间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。     3、如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无走动    等特殊情况，基金管理东说念主根据以下原则进行估值：     （1）以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频    率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估    值；     （2）以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无走动，且最近往翌日后市    场环境未发生枢纽变化，按最近往翌日的收盘价估值；如最近往翌日后商场环境    发生了枢纽变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考近似投资品种的现    行市价及枢纽变化因素调治最近走动市价，确定公允价值；     （3）如果所投资基金前一估值日至估值日历间发生疏红除权、折算或拆分，    基金管理东说念主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比    例、持仓份额等因素合理确定公允价值。     4、当基金管理东说念主觉得所投资基金按上述第1至第3项进行估值存在不公允    时，应与基金托管东说念主协商一致取舍合理的估值时候或估值圭臬确定其公允价值。     本节以下所称的固定收益品种，是指在银行间债券商场、上海证券走动所、    深圳证券走动所及中国证监会认同的其他走动场地上市走动或挂牌转让的国债、    中央银行债、政策性银行债、短期融资券、中期单子、企业债、公司债、交易银    行金融债、可退换债券、资产赞助证券、同行存单等债券品种。     （二）证券走动所上市的非固定收益品种的估值     走动所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂    牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近往翌日后经济环境未发生重    大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近往翌日的市价    （收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生    影响证券价钱的枢纽事件的，可参考近似投资品种的现行市价及枢纽变化因素，    调治最近走动市价，确定公允价钱。     （三）走动所商场走动的固定收益品种的估值     （1）对在走动所商场上市走动或挂牌转让的固定收益品种（另有王法的除    外），登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；     （2）对在走动所商场上市走动的可退换债券，按估值日收盘价减去可退换    债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且    最近往翌日后经济环境未发生枢纽变化，按最近往翌日收盘价减去可退换债券收    盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往翌日后经济环境发生    了枢纽变化的，可参考近似投资品种的现行市价及枢纽变化因素，调治最近走动    市价，确定公允价钱；     （3）对在走动所商场挂牌转让的资产赞助证券，取舍估值时候确定公允价    值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。     （四）银行间商场走动的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相应品    种当日的估值净价进行估值。     （五）吞并债券同期在两个或两个以上商场走动的，按债券所处的商场分别    估值。     （六）处于未上市期间以及流通受限的有价证券应区分如下情况处理：     （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌    的吞并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；     （2）初次公开采行未上市的股票，取舍估值时候确定公允价值，在估值技    术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；     （3）流通受限股票，包括非公开采行股票、初次公开采行股票时公司股东    公开采售股份、通过大量走动取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未    上市、回购走动中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会关联王法    确定公允价值；     （4）对在走动所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，取舍估值时候确定    公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；     （5）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按    成本估值。     （七）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市走动的股票施行。     （八）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，    基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估    值。     （九）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错取舍舞动订价机制，    以确保基金估值的公说念性。     （十）干系法律法则以及监管部门有强制王法的，从其王法。如有新增事项，    按国度最新王法估值。     如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程    序及干系法律法则的王法或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书    对方，共同查明原因，两边协商治理。     根据关联法律法则，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主    承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会    计问题，如经干系各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的成见，按照    基金管理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外予以公布。     五、 估值表率     1、基金份额净值是按照每个估值日，基金资产净值除以当日基金份额的余    额数目狡计，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入，由此产生的舛错计    入基金财产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。法    律法则、监管机构、基金合同另有王法的，从其王法。     基金管理东说念主应每个估值日的次一个做事日内狡计基金资产净值及基金份额    净值，并按王法公告。     2、基金管理东说念主应每个估值日的次一个做事日内对基金资产估值。但基金管    理东说念主根据法律法则或本基金合同的王法暂停估值时除外。基金管理东说念主对基金资产    估值后，将基金份额净值结果    发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基    金管理东说念主按王法对外公布。     六、 估值症结的处理     基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值    的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生估值错    误时，视为基金份额净值症结。     本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：     1、估值症结类型     本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销    售机构、或投资东说念主自身的罪过形成估值症结，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过    的使命东说念主应当对由于该估值症结遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述    “估值症结处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。     上述估值症结的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数    据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。     2、估值症结处理原则     （1）估值症结已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值症结使命方应及    时谐和各方，实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结使命方承担；    由于估值症结使命方未实时更正已产生的估值症结，给当事东说念主形成损失的，由估    值症结使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值症结使命方一经积极谐和，而且    有协助义务确当事东说念主有富余的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责    任。估值症结使命方应答更正的情况向关联当事东说念主进行证明，确保估值症结已得    到更正。     （2）估值症结的使命方对关联当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，    而且仅对估值症结的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。     （3）因估值症结而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。    但估值症结使命方仍应答估值症结负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还    或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值症结责    任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当    事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主一经将此部分不    当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿额加上一经获取的欠妥    得利返还的总和跳动其实践损失的差额部分支付给估值症结使命方。     （4）估值症结调治取舍尽量归附至假定未发生估值症结的正确情形的方式。     3、估值症结处理表率     估值症结被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：     （1）查明估值症结发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值症结发生    的原因确定估值症结的使命方；     （2）根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值症结形成的损失    进行评估；     （3）根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法由估值症结的使命方进行    更正和抵偿损失；     （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基    金登记机构进行更正，并就估值症结的更正向关联当事东说念主进行证明。     4、基金份额净值估值症结处理的方法如下：     （1）基金份额净值狡计出现症结时，基金管理东说念主应当立即予以纠正，通报    基金托管东说念主，并选择合理的措施防守损失进一步扩大；     （2）症结偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托    管东说念主并报中国证监会备案；症结偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理东说念主    应当公告，并报中国证监会备案；     （3）前述内容如法律法则或监管机关另有王法的，从其王法处理。     七、 暂停估值的情形     1、基金投资所波及的证券走动商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；     2、因不可抗力以至基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；     3、占本基金很是比例的被投资基金发生暂停估值、暂停公告基金份额净值    的情形；     4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价    格且取舍估值时候仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商确    认后，基金管理东说念主应当暂停估值；     5、法律法则王法、中国证监会和基金合同认定的其它情形。     八、 基金净值的证明     用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，    基金托管东说念主负责进行复核。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证明后发送给基金管    理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按王法予以公布。     九、 特殊情形的处理     1、基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（八）项进行估值时，所形成    的舛错不动作基金资产估值症结处理；     2、由于不可抗力，或证券走动所、登记结算机构及进款银行品级三方机构    发送的数据症结等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主虽    然一经选择必要、适当、合理的措施进行查验，然而未能发现该症结的，由此造    成的基金资产估值症结，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管理东说念主、    基金托管东说念主应当积极选择必要的措施放松或摒除由此形成的影响。     第十三部分 基金的收益与分派     一、 基金利润的组成     基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相    关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。     二、 基金可供分派利润     基金可供分派利润指松手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中    已达成收益的孰低数。     三、 基金收益分派原则     1、本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可取舍现    金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默    认的收益分派方式是现款分成；     2、基金收益分派后基金份额净值不可低于面值；即基金收益分派基准日的    基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；     3、每一基金份额享有同瓜分派权，如本基金在翌日条件进修时，增减基金    份额类别，则吞并类别内每一基金份额享有同瓜分派权；     4、法律法则或监管机关另有王法的，从其王法。     在对基金份额持有东说念主利益无实践不利影响的前提下，基金管理东说念主可对基金收    益分派原则进行调治，不需召开基金份额持有东说念主大会。     本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。     四、 收益分派有筹划     基金收益分派有筹划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益    分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。     五、 收益分派有筹划真的定、公告与实施     本基金收益分派有筹划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在    指定媒介公告。     六、 基金收益分派中发生的用度     基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投    资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登    记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方    法，依照《业务王法》施行。     第十四部分 基金用度与税收     一、 与基金运作关联的用度     （一） 基金用度的种类     1、基金管理东说念主的管理费；     2、基金托管东说念主的托管费；     3、《基金合同》收效后与基金干系的信息败露用度；     4、《基金合同》收效后与基金干系的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；     5、基金份额持有东说念主大会用度；     6、基金的证券走动用度；     7、基金的银行汇划用度；     8、基金合同收效后基金的证券账户开户用度，银行账户爱戴用度；     9、基金投资其他基金产生的其他基金的销售用度，但法律法则辞谢从基金    财产中列支的除外；     10、按照国度关联王法和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他    用度。     （二） 基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式     1、基金管理东说念主的管理费     本基金对基金财产中持有的本基金管理东说念主自身管理的基金部分不收取管理    费。本基金的管理费按前一日除基金管理东说念主管理的基金外的基金资产净值的    0.60%的年费率计提。管理费的狡计方法如下：     H＝E×0.60%÷当年天数     H为逐日应计提的基金管理费     E为前一日的基金资产净值减去持有基金管理东说念主管理的基金净值     基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理    费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起2个做事日内从基金财产中一次    性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，    顺延至法定节沐日、休息日结果之日起2个做事日内或不可抗力情形摒除之日起    2个做事日内支付。     2、基金托管东说念主的托管费     本基金对基金财产中持有的本基金托管东说念主自身托管的基金部分不收取托管    费。本基金的托管费按前一日除基金托管东说念主托管的基金外的基金资产净值的    0.18%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：     H＝E×0.18%÷当年天数     H为逐日应计提的基金托管费     E为前一日的基金资产净值减去持有基金托管东说念主托管的基金净值     基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管    费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起2个做事日内从基金财产中一次性    支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，    顺延至法定节沐日、休息日结果之日起2个做事日内或不可抗力情形摒除之日起    2个做事日内支付。     上述“（一）基金用度的种类”中第3－10项用度，根据关联法则及相应协    议王法，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。     基金管理东说念主运用本基金财产申购自身管理的其他基金（ETF除外），应当通    过直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照干系法则、基金招募讲明书约    定应当收取，并记入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。     （三） 不列入基金用度的名堂     下列用度不列入基金用度：     1、基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未皆备履行义务导致的用度开销或    基金财产的损失；     2、基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；     3、《基金合同》收效前的干系用度；     4、其他根据干系法律法则及中国证监会的关联王法不得列入基金用度的项    目。     二、 与基金销售关联的用度     1、申购用度     基金申购费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式参见本招募讲明书    “第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。     2、赎回用度     基金赎回费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式参见本招募讲明书    “第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。     三、 基金税收     本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执    行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣    缴义务东说念主按照国度关联税收征收的王法代扣代缴。     第十五部分 基金的司帐与审计     一、 基金司帐政策     1、基金管理东说念主为本基金的基金司帐使命方；     2、基金的司帐年度为公积年度的1月1日至12月31日；基金初次召募的    司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个司帐    年度；     3、基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元；     4、司帐轨制施行国度关联司帐轨制；     5、本基金沉着建账、沉着核算；     6、基金管理东说念主及基金托管东说念主各自卫留圆善的司帐账目、凭证并进行日常的    司帐核算，按照关联王法编制基金司帐报表；     7、基金托管东说念主每月与基金管理东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对    并以书面方式证明。     二、 基金的年度审计     1、基金管理东说念主遴聘与基金管理东说念主、基金托管东说念主相互沉着的具有证券、期货    干系业务阅历的司帐师事务所终点注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审    计。     2、司帐师事务所更换承办注册司帐师，应事前征得基金管理东说念主同意。     3、基金管理东说念主觉得有充足情理更换司帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更    换司帐师事务所需在2日内在指定媒介公告。     第十六部分 基金的信息败露     一、 本基金的信息败露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息败露办    法》、《流动性风险管理王法》、《基金合同》终点他关联王法。干系法律法    规对于信息败露的败露方式、登载媒介、报备方式等王法发生变化时，本基金    从其最新王法。     二、 信息败露义务东说念主     本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主    大会的基金份额持有东说念主终点日常机构等法律、行政法则和中国证监会王法的当然    东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。     本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律    法则和中国证监会的王法败露基金信息，并保证所败露信息的简直性、准确性、    圆善性、实时性、简明性和易得性。     本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会王法时期内，将应予败露的基金信    息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网    站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者概略按照《基金合    同》约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息辛劳。     三、 本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行    为：     1、不实记录、误导性申报或者枢纽遗漏；     2、对质券投资功绩进行量度；     3、违纪承诺收益或者承担损失；     4、谩骂其他基金管理东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构；     5、登载任何当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织的道贺性、捧场性或推选性的笔墨；     6、中国证监会辞谢的其他行动。     四、 本基金公开败露的信息应取舍华文文本。同期取舍外文文本的，基    金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以    华文文本为准。     本基金公开败露的信息取舍阿拉伯数字；除罕见讲明外，货币单元为东说念主民币    元。     五、 公开败露的基金信息     公开败露的基金信息包括：     （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品辛劳概要     1、《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基    金份额持有东说念主大会召开的王法及具体表率，讲明基金居品的特点等波及基金投资    者枢纽利益的事项的法律文献。     2、基金招募讲明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，    讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息披    露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲明书的信息    发生枢纽变更的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募讲明书并登载    在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新    一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募讲明书。     3、基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产守护及基金运    作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。     4、基金居品辛劳概若是基金招募讲明书的摘要文献，用于向投资者提供简    明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品辛劳概要的信息发生枢纽变    更的，基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金居品辛劳概要，并登载在指定    网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛劳概要其他信息发生变更的，    基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品    辛劳概要。     基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的3日前，    将基金招募讲明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托    管东说念主应当将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。     （二）基金份额发售公告     基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披    露招募讲明书确当日登载于指定媒介上。     （三）《基金合同》收效公告     基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金    合同》收效公告。     （四）基金净值信息     《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应    当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。     在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日    的次二个做事日内，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日    的基金份额净值和基金份额累计净值。     基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次二个做事日内，在指定    网站败露半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。     （五）基金份额申购、赎回价钱     基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献上载明基金份    额申购、赎回价钱的狡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金    销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛劳。     （六）基金依期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报     基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年    度申报登载在指定网站上，并将年度申报教导性公告登载在指定报刊上。基金年    度申报的财务司帐申报应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所审    计。     基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将    中期申报登载在指定网站上，并将中期申报教导性公告登载在指定报刊上。     基金管理东说念主应当在季度结果之日起15个做事日内，编制完成基金季度申报，    将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报教导性公告登载在指定报刊上。     《基金合同》收效不及2个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中    期申报或者年度申报。     如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额20%的情    形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期申报“影响投资者决    策的其他伏击信息”项下败露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报    期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。     基金管理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组合伙产情况终点    流动性风险分析等。     （七）临时申报     本基金发生枢纽事件，关联信息败露义务东说念主应当在2日内编制临时申报书，    并登载在指定报刊和指定网站上。     前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产    生枢纽影响的下列事件：     1、基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；     2、《基金合同》停止、基金算帐；     3、退换基金运作方式、基金合并；     4、更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事    务所；     5、基金管理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等    事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；     6、基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；     7、基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理东说念主的实践    附近东说念主；     8、基金召募期延长；     9、基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门    负责东说念主发生变动；     10、基金管理东说念主的董事在最近12个月内变更跳动百分之五十，基金管理东说念主、    基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动跳动百分之    三十；     11、波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；     12、基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务干系行动受到    枢纽行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管    业务干系行动受到枢纽行政处罚、刑事处罚；     13、基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主终点控股股东、    实践附近东说念主或者与其有枢纽利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证    券，或者从事其他枢纽关联走动事项，但中国证监会另有王法的除外；     14、基金收益分派事项；     15、管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发    生变更；     16、基金份额净值计价症结达基金份额净值百分之零点五；     17、本基金启动办理申购、认购份额的赎回；     18、本基金发生多量赎回并缓期办理；     19、本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回恳求或减慢支付赎回款项；     20、本基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求；     21、调治基金份额类别；     22、本基金推出新业务或服务；     23、发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等枢纽事项时；     24、基金管理东说念主取舍舞动订价机制进行估值；     25、基金信息败露义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价    格产生枢纽影响的其他事项或中国证监会和基金合同王法的其他事项。     （八）知道公告     在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场高尚传的消    息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份    额持有东说念主权益的，干系信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开知道，    并将关联情况立即申报中国证监会。     （九）基金份额持有东说念主大会决议     基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并予以公告。     （十）算帐申报     《基金合同》停止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财    产进行算帐并作出算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在指定网站    上，并将算帐申报教导性公告登载在指定报刊上。     （十一）投资基金份额的信息     基金管理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募讲明书（更    新）等文献中败露所持基金的以下干系情况，包括：（1）投资策略、持仓情况、    损益情况、净值败露时期等。（2）走动及持有基金产生的用度，包括申购费、赎    回费、销售服务费、管理费、托管费等，招募讲明书中应当列明狡计方法并例如    讲明。（3）本基金持有的基金发生的枢纽影响事件，如退换运作方式、与其他基    金合并、停止基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等。（4）本基金投资于基金    管理东说念主以及基金管理东说念主关联方所管理基金的情况。     （十二）投资资产赞助证券的信息     基金管理东说念主应在基金年报及中期申报中败露其持有的资产赞助证券总额、资    产赞助证券市值占基金净资产的比例和申报期内整个的资产赞助证券明细。     基金管理东说念主应在基金季度申报中败露其持有的资产赞助证券总额、资产赞助    证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的    前10名资产赞助证券明细。     （十三）本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市走动的股票施行。     （十四）中国证监会王法的其他信息。     六、 信息败露事务管理     基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及    高等管理东说念主员负责管理信息败露事务。     基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信息    败露内容与模式准则等法则的王法。     基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的王法和《基金合同》的约    定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、    基金依期申报、更新的招募讲明书、基金居品辛劳概要、基金算帐申报等公开披    露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证明。     基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍一家报刊败露本基金信息。    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金    信息，并保证干系报送信息的简直、准确、圆善、实时。     基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要    在其他大家媒介败露信息，然而其他大家媒介不得早于指定媒介败露信息，而且    在不同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。     为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计申报、法律成见书的专    业机构，应当制作做事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》停止后10    年。     基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资    者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基    金闲居投资操作的前提下，自主造就信息败露服务的质料。具体要求应当合乎中    国证监会及自律王法的干系王法。前述自主披    露如产生信息败露用度，该用度不    得从基金财产中列支。     七、 暂停或延伸信息败露的情形     当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸败露基金干系信    息：     1、基金投资所波及的证券走动所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；     2、因不可抗力或其他情形以至基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金    资产价值时；     3、占本基金很是比例的被投资基金发生暂停估值、暂停公告基金份额净值    的情形；     4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价    格且取舍估值时候仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主证明后    暂停估值的；     5、法律法则王法、中国证监会或基金合同认定的其他情形。     八、 信息败露文献的存放与查阅     照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法    规王法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。     九、 本基金信息败露事项以法律法则王法及本章勤俭定的内容为准。     第十七部分 风险揭示     一、 投资于本基金的主要风险     （一）商场风险     证券商场价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主    要包括：     1、政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区    发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。     2、经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈    周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。     3、利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。    利爽平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对    股票商场走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。     4、通货彭胀风险。如果发生通货彭胀，基金投资于证券所获取的收益可能    会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。     5、上市公司筹划风险。上市公司的筹划好坏受多种因素影响，如管理才气、    财务景色、商场前程、行业竞争、东说念主员教训等，这些都会导致企业的盈利发生变    化。如果基金所投资的上市公司筹划不善，其股票价钱可能下落，或者概略用于    分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资种种化来散播这    种非系统风险，但不可皆备遁藏。     6、再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投    资收益的影响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。     （二）信用风险     信用风险主要指债券、资产赞助证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用    景色恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券走动    敌手因毁约而产生的证券交割风险。     （三）流动性风险     流动性风险是指因证券商场走动量不及，导致证券不可迅速、低成腹地变现    的风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，以至莫得富余的现款应付赎回支    付所引致的风险。     1、本基金的申购、赎回安排     本基金的申购、赎回安排详见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与    赎回”章节。     2、投资商场、行业及资产的流动性风险评估     本基金的主要投资对象为具有精粹流动性的金融器用（包括经中国证监会依    法核准或注册的公开召募的基金份额、国内照章公开采行上市走动的股票、债券、    资产赞助证券、质押及买断式回购、银行进款、同行存单以及法律法则或中国证    监会允许投资的其他金融器用），同期本基金基于散播投资的原则在行业和个券    方面未有高蚁集度的特征，详细评估在闲居商场环境下本基金的流动性风险适    中。     3、多量赎回情形下的流动性风险管理措施     当本基金出现多量赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主    协商一致后，将运用多种流动性风险管理器用对赎回恳求进行限制调治，以应答    流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：     a.缓期办理多量赎回恳求；     b.暂停接受赎回恳求；     c.减慢支付赎回款项；     d.中国证监会认同的其他措施。     具体措施，详见招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、    多量赎回的情形及处理方式”的干系内容。     4、实施备用的流动性风险管理器用的情形、表率及对投资者的影响     在商场大幅波动、流动性勤苦等极点情况下发生无法应答基金份额持有东说念主巨    额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额持有东说念主正当权益为前提，按照法    律法则及基金合同的王法，登科缓期办理多量赎回恳求、暂停接受赎回恳求、延    缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、舞动订价等流动性风险管理器用    动作辅助措施。对于各种流动性风险管理器用的使用，基金管理东说念主将对风险进行    监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在实践运用各种流动性风险管理工    具时，投资者的赎回恳求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将依    照法律法则及基金合同的约定进行操作，保障基金份额持有东说念主的正当权益。     （四）操作风险     操作风险是指基金运作过程中，因里面附近存在颓势或者东说念主为因素形成操作    失实或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权违纪走动、司帐部门诈骗、走动    症结、IT系统故障等风险。     （五）管理风险     在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平平直影响基    金收益水平，如果基金管理东说念主对经济形势和证券商场判断不准确、获取的信息不    充分、投资操作出现失实等，都会影响基金的收益水平。     （六）合规性风险     合规风险指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、法则的王法，或者违抗    基金合同关联王法的风险。     （七）本基金的专有风险     （1）基金运作的风险     本基金是搀杂型基金中基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、    商场环境或基金管理东说念主对商场地处的经济周期和产业周期的判断不及等因素的    影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带    来风险。本基金对被投资基金的评估具有一定的主不雅性，将在基金投资决策中给    基金带来一定的不确定性的风险。被投资基金的波动会受到宏不雅经济环境、行业    周期、基金司理和基金管理东说念主自身筹划景色等因素的影响。因此，本基金举座表    现可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚持价值和经久投资理念，嗜好基金    投资风险的预防，然而基于投资范围的王法，本基金无法皆备遁藏基金商场、股    票商场和债券商场的下落风险。同期，本基金可能因持续鸿沟较小而被合并导致    基金停止的风险。     另外，本基金除了承担投资其他基金的管理费、托管费和销售用度（其中申    购本基金基金管理东说念主自身管理的其他基金不收取申购费、赎回费（不包括按影相    关法则、基金招募讲明书约定应当收取，并计入基金财产的赎回用度）、销售服    务费等）外，还须承担本基金本人的管理费、托管费（其中不收取基金财产中持    有本基金管理东说念主管理的其他基金部分的管理费、本基金托管东说念主托管的其他基金部    分的托管费），因此，本基金最终获取的申报与平直投资于其他基金获取的申报    存在各别。     （2）资产赞助证券投资风险     本基金的投资范围包括资产赞助证券。资产赞助证券存在信用风险、利率风    险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。     1）信用风险也称为毁约风险，它是指资产赞助证券参与主体对它们所承诺    的各式合约的毁约所形成的可能损失。勤俭单酷好上讲，信用风险瓦解为证券化    资产所产生的现款流不可赞助本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。     2）利率风险是指资产赞助证券动作固定收益证券的一种，也具成心率风险，    即资产赞助证券的价钱受利率波动发生逆向变动而形成的风险。     3）流动性风险是指资产赞助证券不可迅速、低成腹地变现的风险。     4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在居品到期前偿还，则存在由    于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。     （3）最短持有期限内不可赎回基金份额的风险     本基金对每份基金份额设定最短持有期限，对投资者存在流动性风险。本基    金主要运作方式成立为允许投资者每个做事日申购，但对于每份基金份额设定最    短持有期限，最短持有期限内基金份额持有东说念主不可就该基金份额提倡赎回恳求。    即投资者要商量在最短持有期限届满前资金不可赎回的风险。     （4）基金投资存托凭证的风险     本基金投资存托凭证在承担境内上市走动股票投资的共同风险外，还将承担    与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东说念主以及走动机制干系的专有风险，具体包    括但不限于以下风险：     1）与存托凭证干系的风险     ①存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内发    行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主实践享有的权益与境外基础证券持    有东说念主的权益固然基本很是，但并不可等同于平直持有境外基础证券。     ②本基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存    托合同，成为存托合同确当事东说念主。存托合同可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方    式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托合同作出额外修    改。     ③本基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不不错股    东身份平直利用股东权利；本基金仅能根据存托合同的约定，通过存托东说念主享有并    利用分成、投票等权利。     ④存托凭证存续期间，存托凭证名堂内容可能发生枢纽、实践变化，包括但    不限于存托凭证与基础证券退换比例发生调治、红筹公司和存托东说念主可能对存托协    议作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅    以事前文书的方式，即对本基金收效。本基金可能无法对此利用表决权。     ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法    冻结、强制施行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。     ⑥存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证干系用度。     ⑦存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东说念主无法根据存托合同的约定卖出基    础证券，本基金持有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开走动或者转让，    存托东说念主无法陆续按照存托合同的约定为本基金提供相应服务等风险。     2）与翻新企业刊行干系的风险     翻新企业证券初次公开采行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高    于公司在境外其他商场公开采行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场    走动价钱。     3）与境外刊行东说念主干系的风险     ①红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适用    境外注册地公司法等法律法则的王法；一经在境外上市的，还需要顺从境外上市    地干系王法。投资者权利终点利用可能与境内商场存在一定各别。此外，境内股    东和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。     ②红筹公司可能仅在境内商场刊行并上市较小鸿沟的股票或者存托凭证，公    司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法实践参    与公司枢纽事务的决策。     ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼，    但境内投资者无法平直动作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据    当地法律轨制拿起证券诉讼。     4）与走动机制干系的风险     ①境表里商场证券停复牌轨制存在各别，红筹公司境表里上市的股票或者存    托凭证可能出目下一个商场闲居走动而在另一个商场实施停牌等时势。     ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研    究申报不雅点、境表里走动机制各别、非常走动情形、作念空机制等出现较大波动，    可能对境内证券价钱产生影响。     ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司目下及将来境外刊行的股    票可能滚动至境内商场上市走动，或者公司实施配股、非公开采行、回购等行动，    从而加多或者减少境内商场的股票或者存托凭证流通数目，可能引起走动价钱波    动。     ④本基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许退换为公司在境外刊行    的相通类别的股票或者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许转    换为境外基础证券。     （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不    一致的风险     本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比    例、证券商场广阔规章等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金的长    期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系    法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构取舍的评价方法也不同，因此    销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，    投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之    间的匹配历练。     （九）其他风险     1、在合乎本基金投资理念的新式投资器用出现和发展后，如果投资于这些    器用，基金可能会濒临一些特殊的风险；     2、因时候因素而产生的风险，如狡计机系统不可靠产生的风险；     3、因基金业务快速发展而在轨制确立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不    完善而产生的风险；     4、因东说念主为因素而产生的风险，如内幕走动、诈骗行动等产生的风险；     5、对主要业务东说念主员如基金司理的依赖可能产生的风险；     6、干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水    平，从而带来风险；     7、其他不测导致的风险。     二、 声明     （一）投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；     （二）本基金通过基金管理东说念主直销网点和指定的其他基金销售机构公开采    售，基金管理东说念主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。     第十八部分 基金合同的变更、停止和基金财产的算帐     一、 《基金合同》的变更     1、变更基金合同波及法律法则王法或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会    决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则王法和    基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金    托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。     2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自收效后方可施行，    自决议收效后两日内在指定媒介公告。     二、 《基金合同》的停止事由     有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当停止：     1、基金份额持有东说念主大会决定停止的；     2、基金管理东说念主、基金托管东说念主职责停止，在6个月内莫得新基金管理东说念主、新    基金托管东说念主连结的；     3、《基金合同》约定的其他情形；     4、干系法律法则和中国证监会王法的其他情况。     三、 基金财产的算帐     1、基金财产算帐小组：自出现《基金合同》停止事由之日起30个做事日内    成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行    基金算帐。     2、基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基金托    管东说念主、具有证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的    东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。     3、基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的守护、清理、    估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。     4、基金财产算帐表率：     （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产算帐小组长入领受基金；     （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；     （3）对基金财产进行估值和变现；     （4）制作算帐申报；     （5）遴聘司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐    申报出具法律成见书；     （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；     （7）对基金剩余财产进行分派。     5、基金财产算帐的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制    而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。     四、 算帐用度     算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费    用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。     五、 基金财产算帐剩余资产的分派     依据基金财产算帐的分派有筹划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金    财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金    份额比例进行分派。     六、 基金财产算帐的公告     算帐过程中的关联枢纽事项须实时公告；基金财产算帐申报经具有证券、期    货干系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国    证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后    5个做事日内由基金财产算帐小组进行公告。     七、 基金财产算帐账册及文献的保存     基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存15年以上。     第十九部分 基金合同的内容摘要     一、 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务     （一）基金管理东说念主的权利与义务     1、根据《基金法》、《运作办法》终点他关联王法，基金管理东说念主的权利包括    但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉着运用    并管理基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则王法或中国证监会批    准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照王法召集基金份额持有东说念主大会；     （6）依据《基金合同》及关联法律王法监督基金托管东说念主，如觉得基金托管    东说念主违抗了《基金合同》及国度关联法律王法，应呈报中国证监会和其他监管部门，    并选择必要措施保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；     （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处    理；     （9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务    并获取《基金合同》王法的用度；     （10）依据《基金合同》及关联法律王法决定基金收益的分派有筹划；     （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回或退换申    请；     （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用股东权利，为基金的利    益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；     （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；     （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者    实施其他法律行动；     （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提    供服务的外部机构；     （16）在合乎关联法律、法则的前提下，制订和调治关联基金认购、申购、    赎回、退换、非走动过户、收益分派等的业务王法；     （17）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。     2、根据《基金法》、《运作办法》终点他关联王法，基金管理东说念主的义务包括    但不限于：     （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理    基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；     （2）办理基金备案手续；     （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运    用基金财产；     （4）配备富余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化    的筹划方式管理和运作基金财产；     （5）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，    保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互沉着，对所管理的不同基金分别    管理，分别记账，进行证券投资；     （6）除依据《基金法》、《基金合同》终点他关联王法外，不得利用基金财    产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；     （7）照章接受基金托管东说念主的监督；     （8）选择适当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的    方法合乎《基金合同》等法律文献的王法，按关联王法狡计并公告基金净值信息，    确定基金份额申购、赎回的价钱；     （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；     （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；     （11）严格按照《基金法》、《基金合同》终点他关联王法，履行信息败露及    申报义务；     （12）保守基金交易微妙，不知道基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、    《基金合同》终点他关联王法另有王法外，在基金信息公开败露前应予守秘，不    向他东说念主知道；     （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹划，实时向基金份额持有    东说念主分派基金收益；     （14）按王法受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；     （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他关联王法召集基金份额持有东说念主大    会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；     （16）按王法保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相    关辛劳15年以上；     （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛劳在王法时期发出，而且    保证投资者概略按照《基金合同》王法的时期和方式，随时查阅到与基金关联的    公开辛劳，并在支付合理成本的条件下得到关联辛劳的复印件；     （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、    变现和分派；     （19）濒临扬弃、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会    并文书基金托管东说念主；     （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当    权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；     （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》王法履行我方的义务，基    金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有    东说念主利益向基金托管东说念主追偿；     （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基    金事务的行动承担使命；     （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其    他法律行动；     （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可    收效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利    息（税后）在基金召募期结果后30日内退还基金认购东说念主；     （25）施行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；     （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；     （27）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。     （二）基金托管东说念主的权利与义务     1、根据《基金法》、《运作办法》终点他关联王法，基金托管东说念主的权利包括    但不限于：     （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的王法安全    守护基金财产；     （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则王法或监管部门批    准的其他用度；     （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基    金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成枢纽损失的    情形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；     （4）根据干系商场王法，为基金开设证券账户等投资所需账户，为基金办    理证券走动资金算帐；     （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；     （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；     （7）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。     2、根据《基金法》、《运作办法》终点他关联王法，基金托管东说念主的义务包括    但不限于：     （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全守护基金财产；     （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场地，配备富余的、    及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；     （3）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，    确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的    基金财产相互沉着；对所托管的不同的基金分别成立账户，沉着核算，分账管理，    保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互沉着；     （4）除依据《基金法》、《基金合同》终点他关联王法外，不得利用基金财    产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；     （5）守护由基    金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的枢纽合同及关联凭证；     （6）按王法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基    金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；     （7）保守基金交易微妙，除《基金法》、《基金合同》终点他关联王法另有    王法外，在基金信息公开败露前予以守秘，不得向他东说念主知道；     （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份    额申购、赎回价钱；     （9）办理与基金托管业务行为关联的信息败露事项；     （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具成见，说    明基金管理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的王法进行；如果    基金管理东说念主有未施行《基金合同》王法的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否选择    了适当的措施；     （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系辛劳15年以    上；     （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；     （13）按王法制作干系账册并与基金管理东说念主查对；     （14）依据基金管理东说念主的指示或关联王法向基金份额持有东说念主支付基金收益和    赎回款项；     （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他关联王法，召集基金份额持有东说念主    大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；     （16）按照法律法则和《基金合同》的王法监督基金管理东说念主的投资运作；     （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和    分派；     （18）濒临扬弃、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会    和银行监管机构，并文书基金管理东说念主；     （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，容或担抵偿使命，其抵偿    使命不因其退任而免除；     （20）按王法监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》王法履行我方的义    务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主    利益向基金管理东说念主追偿；     （21）施行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；     （22）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。     （三）基金份额持有东说念主的权利和义务     基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，    基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基    金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基    金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。     每份基金份额具有同等的正当权益，如本基金在翌日条件进修时，增减基金    份额类别，则吞并类别内每一基金份额具有同等的正当权益。     1、根据《基金法》、《运作办法》终点他关联王法，基金份额持有东说念主的权利    包括但不限于：     （1）共享基金财产收益；     （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；     （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；     （4）按照王法要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；     （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会    审议事项利用表决权；     （6）查阅或者复制公开败露的基金信息辛劳；     （7）监督基金管理东说念主的投资运作；     （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依    法拿告状讼或仲裁；     （9）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。     2、根据《基金法》、《运作办法》终点他关联王法，基金份额持有东说念主的义务    包括但不限于：     （1）考究阅读并顺从《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献；     （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资    价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；     （3）关心基金信息败露，实时利用权利和履行义务；     （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所王法的用度；     （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》停止的    有限使命；     （6）不从事任何有损基金终点他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；     （7）施行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；     （8）返还在基金走动过程中因任何原因获取的欠妥得利；     （9）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。     二、 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和王法     基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代    表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份    额领有对等的投票权。     本基金份额持有东说念主大会不设日常机构，若翌日本基金份额持有东说念主大会成立日    常机构，则按照届时有用的法律法则的王法施行。     （一）召开事由     1、除法律法则、监管机构或基金合同另有王法的，当出现或需要决定下列    事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：     （1）停止《基金合同》；     （2）更换基金管理东说念主；     （3）更换基金托管东说念主；     （4）退换基金运作方式；     （5）调治基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬；     （6）变更基金类别；     （7）本基金与其他基金的合并；     （8）变更基金投资场地、范围或策略；     （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；     （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；     （11）单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金    份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就吞并事项书    面要求召开基金份额持有东说念主大会；     （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生枢纽影响的其他事项；     （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额    持有东说念主大会的事项。     2、在法律法则王法和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益    无实践性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修    改，不需召开基金份额持有东说念主大会：     （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；     （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率；或者变更收费方式、调治基    金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或者增设本基金的基金份额类别；     （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；     （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无实践性不利影响或修    改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；     （5）基金推出新业务或服务；     （6）基金管理东说念主、基金登记机构调治或修改《业务王法》，包括但不限于有    关基金认购、申购、赎回、退换、基金走动、非走动过户、转托管等内容；     （7）按照法律法则和《基金合同》王法不需召开基金份额持有东说念主大会的其    他情形。     （二）会议召集东说念主及召集方式     1、除法律法则王法或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基    金管理东说念主召集。     2、基金管理东说念主未按王法召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集。     3、基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主    提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，    并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起    60日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当    由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金管理    东说念主，基金管理东说念主应当配合。     4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就吞并事项书面要    求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当    自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额    持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起    60日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基    金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管    东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基    金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定    之日起60日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。     5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就吞并事项要求召    开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代    表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前    30日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻抑、干预。     6、基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责取舍确定开会时期、地点、方式和权    益登记日。     （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式     1、召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30日，在指定媒介公    告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：     （1）会议召开的时期、地点和会议模式；     （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；     （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；     （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代    理有用期限等）、投递时期和地点；     （5）会务常设推敲东说念主姓名及推敲电话；     （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；     （7）召集东说念主需要文书的其他事项。     2、选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书    中讲明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关终点联    系方式和推敲东说念主、表决成见寄交的截止时期和收取方式。     3、如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对表    决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主    到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行    书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金    管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见    的计票遵循。     （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式     基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管    机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。     1、现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付解说拜托    代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持    有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开    会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：     （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主    持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说合乎法律法则、《基金合    同》和会议文书的王法，而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记辛劳    相符；     （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀，    有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之    一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基    金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的3    个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召    集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于    本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。     2、通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面    模式或干系公告指定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通    讯开会应以书面方式或干系公告指定的其他方式进行表决。     在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：     （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个做事日内连    续公布干系教导性公告；     （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，    则为基金管理东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托    管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会    议文书王法的方式收取基金份额持有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经    文书不参加收取表决成见的，不影响表决遵循；     （3）本东说念主平直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额持    有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之    一）；若本东说念主平直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见基金份额持有东说念主所    持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告    的基金份额持有东说念主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重    新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之    一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决成见或授权他东说念主代表出具    表决成见；     （4）上述第（3）项中平直出具表决成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主    出具表决成见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决成见的    代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说符    正当律法则、《基金合同》和会议文书的王法，并与基金登记机构记录相符。     3、在法律法则和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有东说念主亦可采    用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会并利用表决权，    具体方式在会议文书中列明。     4、在会议召开方式上，本基金亦可取舍其他非现场方式或者以现场方式与    非现场方式相勾搭的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议表率比照现场开会和通    讯方式开会的表率进行。基金份额持有东说念主不错取舍书面、蚁集、电话、短信或其    他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。     （五）议事内容与表率     1、议事内容及提案权     议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修    改、决定停止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合    并、法律法则及《基金合同》王法的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份    额持有东说念主大会推敲的其他事项。     基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应    当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。     基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。     2、议事表率     （1）现场开会     在现场开会的方式下，源头由大会主理东说念主按照下列第七条王法表率确定和公    布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。    大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理    大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权    代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和    代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该    次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金    份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。     会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名    （或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主    姓名（或单元称号）和推敲方式等事项。     （2）通信开会     在通信开会的情况下，源头由召集东说念主提前30日公布提案，在所文书的表决    截止日历后2个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证    机关监督下形成决议。     （六）表决     基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。     基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和罕见决议：     1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表    决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所王法的须以    罕见决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。     2、罕见决议，罕见决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持    表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换    基金管理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以罕见    决议通过方为有用。     基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。     选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的    相背字据解说，不然提交合乎会议文书中王法的证明投资者身份文献的表决视为    有用出席的投资者，口头合乎会议文书王法的表决成见视为有用表决，表决成见    费解不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额持有    东说念主所代表的基金份额总和。     基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开    审议、逐项表决。     在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为    准。     （七）计票     1、现场开会     （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理    东说念主应当在会议启动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基    金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基    金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管    理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动    后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票    东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。     （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当    场公布计票结果。     （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀    疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行    重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当就地公布重新清    点结果。     （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席    大会的，不影响计票的遵循。     2、通信开会     在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金    托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进    行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代    表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。     （八）收效与公告     基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会    备案。     基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。     基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起2日内在指定媒介上公告。如果取舍    通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公    证机构、公证员姓名等一同公告。     基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行收效的基金份额持有东说念主    大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理    东说念主、基金托管东说念主均有不断力。     （九）本基金持有的基金召开基金份额持有东说念主大会时，本基金的基金管理东说念主    应现代表其基金份额持有东说念主的利益，根据基金合同的约定参与所持有基金的基金    份额持有东说念主大会，并在免除本基金基金份额持有东说念主利益优先原则的前提下利用相    关投票权利。基金管理东说念主需将表决成见事前征求基金托管东说念主的成见，并将表决意    见在依期申报中予以败露。     （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表    决条件等王法，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内    容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对    本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。     三、 基金合同的变更、停止与基金财产的算帐     （一）《基金合同》的变更     1、变更基金合同波及法律法则王法或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会    决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则王法和    基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金    托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。     2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自收效后方可施行，    自决议收效后两日内在指定媒介公告。     （二）《基金合同》的停止事由     有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当停止：     1、基金份额持有东说念主大会决定停止的；     2、基金管理东说念主、基金托管东说念主职责停止，在6个月内莫得新基金管理东说念主、新    基金托管东说念主连结的；     3、《基金合同》约定的其他情形；     4、干系法律法则和中国证监会王法的其他情况。     （三）基金财产的算帐     1、基金财产算帐小组：自出现《基金合同》停止事由之日起30个做事日内    成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行    基金算帐。     2、基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基金托    管东说念主、具有证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的    东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。     3、基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的守护、清理、    估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。     4、基金财产算帐表率：     （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产算帐小组长入领受基金；     （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；     （3）对基金财产进行估值和变现；     （4）制作算帐申报；     （5）遴聘司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐    申报出具法律成见书；     （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；     （7）对基金剩余财产进行分派。     5、基金财产算帐的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制    而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。     （四）算帐用度     算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费    用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。     （五）基金财产算帐剩余资产的分派     依据基金财产算帐的分派有筹划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金    财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金    份额比例进行分派。     （六）基金财产算帐的公告     算帐过程中的关联枢纽事项须实时公告；基金财产算帐申报经具有证券、期    货干系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国    证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后    5个做事日内由基金财产算帐小组进行公告。     （七）基金财产算帐账册及文献的保存     基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存15年以上。     四、 争议治理方式     各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争    议，如经友好协商未能治理的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照申    请仲裁时该会届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终    局性的并对各方当事东说念主具有不断力，仲裁费由败诉方承担。     争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续赤诚、勤勉、尽责    地履行基金合同王法的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。     《基金合同》受中国法律统辖。     五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式     《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构    的办公场地和营业场地查阅。     第二十部分 基金托管合同的内容摘要     一、 基金托管合同当事东说念主     （一）基金管理东说念主     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1196号世纪汇办公楼二座27-30    层     法定代表东说念主：裴长江     成    未必间：1999年4月13日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】11号     注册老本：5.2亿元东说念主民币     组织模式：有限使命公司     筹划范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理     存续期间：持续筹划     电话：021-20361818     （二）基金托管东说念主     称号：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）     法定代表东说念主：陈四清     电话：（010）66105799     传真：（010）66105798     推敲东说念主：郭明     成未必间：1984年1月1日     组织模式：股份有限公司     注册老本：东说念主民币35，640，625.71万元     批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门利用中央银行职    能的决定》（国发[1983]146号）     存续期间：持续筹划     筹划范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子    承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；    代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理    证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政    府和国际金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融    债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管    理服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探访、磋议、见    证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；    外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇告贷；    外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、    代客外汇买卖；外汇金融滋生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银    行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。     二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查     （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动利用监督权     1、基金托管东说念主根据关联法律法则的王法和《基金合同》的约定，对下述基    金投资范围、投资对象进行监督。     本基金将投资于以下金融器用：     本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器用，包括经中国证监会照章核    准或注册的公开召募的基金份额（不包括QDII基金和香港互认基金），国内依    法公开采行上市走动的股票（包括主板、中小板、创业板终点他中国证监会允许    基金投资的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单子、金融债券、地方政府债    券、政府赞助债券、政府赞助机构债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转    换债券、可交换债券、可分离走动可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中    期单子等）、资产赞助证券、质押及买断式回购、银行进款（包括依期进款、协    议进款、文书进款等）、同行存单以及法律法则或中国证监会允许投资的其他金    融器用（但须合乎中国证监会的干系王法）。     如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当    表率后，不错将其纳入投资范围。     本基金不得投资于干系法律、法则、部门规章及《基金合同》辞谢投资的投    资器用。     2、基金托管东说念主根据关联法律法则的王法及《基金合同》的约定对下述基金    投融资比例进行监督：     （1）按法律法则的王法及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比    例为：投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的比例不低于    基金资产的80%，其中，投资于股票、存托凭证、股票型基金和搀杂型基金的资    产占基金资产的比例为65%-95%。本基金持有现款或者到期日在一年以内的政    府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金    及应收申购款等。     如果法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资    范围会作念相应调治。     （2）根据法律法则的王法及《基金合同》的约定，本基金投资组合免除以    下投资限制：     1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的资    产不低于基金资产的80%，其中，投资于股票、存托凭证、股票型基金和搀杂型    基金的资产占基金资产的比例为65%-95%，投资于货币商场基金的资产占基金    资产的比例不高于15%；     2）保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，    其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；     3）本基金持有单只基金的市值不高于基金资产净值的20%，且不得持有其    他基金中基金；     4）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金中基金（ETF汇聚    基金除外）持有单只基金不得跳动被投资基金净资产的20%，被投资基金净资产    鸿沟以最近依期申报败露的鸿沟为准；     5）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于1年、最近定    期申报败露的基金净资产应当不低于1亿元；     6）本基金投资于禁闭运作基金、依期怒放基金等流通受限基金的市值不得    跳动基金资产净值的10%；     7）本基金持有一家公司刊行的证券（不包括基金份额），其市值不跳动基金    资产净值的10%；     8）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行    的证券（不包括基金份额），不跳动该证券的10%，皆备按照关联指数的组成比    例进行证券投资的基金品种不错不受此条件王法的比例限制；     9）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产赞助证券的比例，不得跳动基    金资产净值的10%；     10）本基金持有的全部资产赞助证券，其市值不得跳动基金资产净值的20%；     11）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产赞助证券的比例，不得跳动    该资产赞助证券鸿沟的10%；     12）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于吞并原始权    益东说念主的各种资产赞助证券，不得跳动其各种资产赞助证券共计鸿沟的10%；     13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产赞助证券。    基金持有资产赞助证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资圭臬，应在评    级报揭发布之日起3个月内予以全部卖出；     14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资    产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；     15）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金    资产净值的40%，参加天下银行间同行商场进行债券回购的最经久限为1年，债    券回购到期后不得延期；     16）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部怒放式基金持有一家上    市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的15%；本基金管理    东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通    股票，不得跳动该上市公司可流通股票的30%；皆备按照关联指数的组成比例进    行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例    限制；     17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动本基金资产净值    的15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外    的因素以至基金不合乎该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产    的投资；     18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手    开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保    持一致；     19）本基金资产总值不跳动基金资产净值的140%；     20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票施行。     基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例符    合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当合乎基金合同的    约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起启动。     法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在    履行适当表率后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的王法为准，不需要    经基金份额持有东说念主大会审议，但须提前公告。     基金管理东说念主通晓基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开    发等因素影响，基金管理东说念主应为托管东说念主系统调治预留所需的合理必要时期。     （3）法则允许的基金投资比例调治期限     因证券商场波动、证券刊行东说念主合并或基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的原因    导致的投资组合不合乎上述第3）、4）项王法投资比例的，基金管理东说念主应当在20    个往翌日内进行调治，对于除第2）-4）、13）、17）、18）项王法的其他情形，基    金管理东说念主应当在10个往翌日内进行调治，但中国证监会王法的特殊情形除外。    法律法则另有王法的，从其王法。     3、基金托管东说念主根据关联法律法则的王法及《基金合同》的约定对下述基金    投资辞谢行动进行监督：     根据法律法则的王法及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行动：     （1）承销证券；     （2）违抗王法向他东说念主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无穷使命的投资；     （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。     如法律法则或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主    与基金托管东说念主协商一致后，则本基金投资不再受干系限制或按调治后的王法执    行。     4、基金托管东说念主依据以下约定对基金管理东说念主参与银行间债券商场投资进行监    督。     基金管理东说念主参与银行间商场走动，应按照审慎的风险附近原则评估走动敌手    资信风险，并自主取舍走动敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间商场的丙    类会员进行债券走动的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管理东说念主，    基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性讲明。基金管理东说念主应确保可行性讲明    内容简直、准确、圆善。基金托管东说念主不合基金管理东说念主提供的可行性讲明进行实践    审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍施行走动并形成基金资产损失的，    基金托管东说念主不承担使命。     基金管理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购走动时，以DVP(券款兑付)    的走动结算方式进行走动。     5、对于银行进款投资     本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的    支付才气等波及到进款银行取舍方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估存    款银行信用风险并据此取舍进款银行。因基金管理东说念主违抗上述原则给基金形成的    损失，按照干系法律法则及监管机构的王法办理，基金托管东说念主不承担干系使命。     6、基金托管东说念主对基金投资流通受限证券的监督     （1）此处的流通受限证券与基金合同说起的流动性受限资产并不皆备一致，    流通受限证券包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开采行股票、公    开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券，不包括    由于发布枢纽讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动    中的质押券等流通受限证券。基金投资流通受限证券，应顺从《对于基金投资非    公开采行股票等流通受限证券关联问题的文书》等关联法律法则王法。     （2）基金管理东说念主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经    基金管理东说念主董事会批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险附近    轨制。基金投资非公开采行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的    流动性风险处置预案。上述辛劳应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额    度和投资比例附近情况。     基金管理东说念主应至少于初次施行投资指示之前两个做事日将上述辛劳书面发    至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富余的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上    述辛劳后两个做事日内，以书面或其他两边认同的方式证明收到上述辛劳。     （4）基金投资流通受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合乎法律    法则要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文    件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总    成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金    划付时期等。基金管理东说念主应保证上述信息的简直、圆善，并应至少于拟施行投资    指示前两个做事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富余的时    间进行审核。     （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开采行股票等流通受限证券有    关问题的文书》王法，对基金管理东说念主是否顺从法律法则进行监督，并审核基金管    理东说念主提供的关联书面信息。基金托管东说念主觉得上述辛劳可能导致基金出现风险的，    有权要求基金管理东说念主在投资流通受限证券前就该风险的摒除或预防措施进行补    充书面讲明，并保留考核基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流通受限证券出具    的风险评估申报等备查辛劳的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝施行关联指示。    因断绝施行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权报    告中国证监会。     如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解    决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东说念主没    有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主容或担连带使命。     （二）基金托管东说念主应根据关联法律法则的王法及《基金合同》的约定，对基    金资产净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、    基金收益分派、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩瓦解数据等进    行监督和核查。     （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作终点他运作违抗《基金法》、    《基金合同》、基金托管合同关联王法时，应实时以书面模式文书基金管理东说念主限    期纠正，基金管理东说念主收到书面文书后应不才一个做事日实时查对，并以书面模式    向基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。     在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。    基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报    告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违抗《基金合同》而    以至投资者遭受的损失。     对于依据走动表率尚未成交的且基金托管东说念主在走动前概略监控的投资指示，    基金托管东说念主发现该投资指示违抗干系法律法则王法或者违抗《基金合同》约定的，    应当断绝施行，立即文书基金管理东说念主，并向中国证监会申报。     对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据走动表率一经成交的投    资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法则或者违抗《基金合同》约定的，    应当立即文书基金管理东说念主，并申报中国证监会。     基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在王法时期内    回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管    东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金管理东说念主应积极配合提    供干统共据辛劳和轨制等。     基金托管东说念主发现基金管理东说念主有枢纽违游记动，应立即申报中国证监会，同期    文书基金管理东说念主限期纠正。     基金管理东说念主无方正情理，断绝、进攻基金托管东说念主根据本合同王法利用监督权，    或选择拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管    东说念主提倡警告仍不改正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。     三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查     基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限    于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所    需账户、复核基金管理东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主    指示办理算帐交收、干系信息败露和监督基金投资运作等行动。     基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管    理、无故未施行或无故延伸施行基金管理东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等    违抗《基金法》、《基金合同》、本托管合同终点他关联王法时，基金管理东说念主应及    时以书面模式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对质明    并以书面模式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文书县    项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主通    知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应申报中国证监会。基金管理东说念主    有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。     基金管理东说念主发现基金托管东说念主有枢纽违游记动，应立即申报中国证监会和银行    业监督管理机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主应就基金管理东说念主合    理的疑义进行解释。     基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系资    料以供基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和简直性，在王法时期内回复基金管理    东说念主并改正。     基金托管东说念主无方正情理，断绝、进攻基金管理东说念主根据本合同王法利用监督权，    或选择拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理    东说念主提倡警告仍不改正的，基金管理东说念主应申报中国证监会。     四、 基金财产守护     （一）基金财产守护的原则     1、基金财产应沉着于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。     2、基金托管东说念主应安全守护基金财产。未经基金管理东说念主的方正指示，不得自    交运用、责罚、分派基金的任何财产。     3、基金托管东说念主按照王法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账    户。     4、基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别成立账户，与基金托管东说念主的其    他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的圆善与独    立。     5、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管    理东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到    达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主选择措施进行催收。由此    给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管    东说念主对此不承担使命，但应当予以必要的协助。     （二）召募资金的考据     召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金管理    东说念主在具有托管阅历的交易银行开设的富国基金管理有限公司基金认购专户。该账    户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金    额、基金份额持有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等关联王法后，由基金管    理东说念主遴聘具有从事证券业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资申报，出具    的验资申报应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册司帐师署名有用。验资    完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金    开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证明文献。     若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管理东说念主按    王法办理退款事宜。     （三）基金的银行账户的开立和管理     基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基金    的银行进款。该账户的开设和管情理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支活    动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。     资产托管专户的开立和使用，限于娇傲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主    和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的    任何银行账户进行本基金业务除外的行为。     资产托管专户的管理当合乎《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂    行条例》、《东说念主民币利率管理王法》、《利率管理暂行王法》、《支付结算办法》以及    银行业监督管理机构的其他王法。     （四）基金证券账户与证券走动资金账户的开设和管理     基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责    任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。     基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分    公司/深圳分公司开立基金证券走动资金账户，用于证券算帐。     基金证券账户的开立和使用，限于娇傲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主    和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使    用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。     （五）债券托管账户的开立和管理     1、《基金合同》收效后，基金管理东说念主负责以本基金的口头恳求并取得参加全    国银行间同行拆借商场的走动阅历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主负责以基    金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间商场算帐所股份有限公司    开设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台    匹配及资金的算帐。     2、基金管理东说念主和基金托管东说念主应一皆负责为基金对外签订天下银行间债券市    场回购主合同，蓝本由基金托管东说念主守护，基金管理东说念主保存副本。     （六）其他账户的开设和管理     在本托管合同坚毅日之后，本基金被允许从事合乎法律法则王法和《基金合    同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基    金管理东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律法则的王法和《基金合同》的约定，开立    关联账户。该账户按关联王法使用并管理。     （七）基金财产投资的关联什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的守护     基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库；其    中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限    使命公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场算帐所股份有限公司或单子营业    中心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示    办理。属于基金托管东说念主实践有用附近下的什物证券在基金托管东说念主守护期间的损    坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外    机构实践有用附近或守护的证券不承担守护使命。     （八）与基金财产关联的枢纽合同的守护     由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的枢纽合同的原件分别应由基金    托管东说念主、基金管理东说念主守护。除本合同另有王法外，基金管理东说念主在代表基金签署与    基金关联的枢纽合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和    基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东说念主在合同签署后5个做事日内    通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应    存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门15年以上。     对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权    业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。     五、 基金资产净值狡计与复核     基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每    个估值日，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目狡计。基金份额净值的计    算保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财    产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。法律法则、    监管机构、基金合同另有王法的，从其王法。     基金管理东说念主应当在每个估值日的次一个做事日内对基金资产估值。估值原则    应合乎《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》终点他法律、法则的规    定。用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，    基金托管东说念主复核。基金管理东说念主对基金资产估值后，将基金份额净值以两边认同的    方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核后以两边认同的方式发    送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按王法对基金净值予以公布。     根据《基金法》，基金管理东说念主狡计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、    审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值。因此，本基金的司帐使命方是基金管理东说念主，    就与本基金关联的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达    成一致的成见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的狡计结果对外予以公布。法律    法则以及监管部门有强制王法的，从其王法。如有新增事项，按国度最新王法估    值。     六、 基金份额持有东说念主名册的登记与守护     基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额持有东说念主名册，包括《基        金合同》收效日、《基金合同》停止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年    6月30日、12月31日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须    包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。     基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和    守护。基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照目下干系王法分别守护基金份额持有东说念主名    册。守护方式不错取舍电子或文档的模式。基金（份额）注册登记机构的保存期    限自基金账户销户之日起不得少于20年。     基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：    《基金合同》收效日、《基金合同》停止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、    每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册    的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年12月31    日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个做事日内提交；《基金合同》收效日、    《基金合同》停止日等波及到基金伏击事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生    日后十个做事日内提交。     基金托管东说念主以电子版模式妥善守护基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备    份，保存期限为15年。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额持有东说念主名册用于基    金托管业务除外的其他用途，并应顺从守秘义务。     若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东说念主名    册，应按关联法则王法各自承担相应的使命。     七、 争议治理方式     干系各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同关联的一切争议，除经    友好协商不错治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的    仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是末端性的并对干系各方均    有不断力，仲裁用度由败诉方承担。     争议处理期间，干系各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续    赤诚、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管合同王法的义务，爱戴基金份额持    有东说念主的正当权益。     本合同受中国法律统辖。     八、 托管合同的变更与停止     （一）托管合同的变更表率     本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管    合同，其内容不得与《基金合同》的王法有任何突破。基金托管合同的变更报中    国证监会备案。     （二）基金托管合同停止的情形     发生以下情况，本托管合同停止：     （1）《基金合同》停止；     （2）基金托管东说念主扬弃、照章被根除、收歇或有其他基金托管东说念主领受基金资    产；     （3）基金管理东说念主扬弃、照章被根除、收歇或有其他基金管理东说念主领受基金管    理权；     （4）发生法律法则或《基金合同》王法的停止事项。     第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务     基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基    金份额持有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务名堂。主要服务内容如下：     一、 基金份额持有东说念主走动辛劳服务     投资者在走动恳求被受理的3个做事日后，可通过销售网点查询和打印走动    证明单。基金管理东说念主将根据持有东说念主账单订制情况，向账单期内发生走动或账单期    末仍持有本公司基金份额的基金份额持有东说念主依期或不依期发送对账单。具体业务    王法详见基金管理东说念主网站公告或干系讲明。     二、 网上走动、查询服务     投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎    回等走动以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、    微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富    钱包”APP享受网上走动、查询服务。具体业务王法详见基金管理东说念主网站公告或    干系讲明。     三、 信息定制及资讯服务     投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主    网站等多种渠说念，定制对账单、基金走动证明信息、周刊等各种资讯服务。当投    资者招揽定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发    生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时招揽干系定制服务。     四、 蚁集在线服务     投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端获取投资磋议、业务咨    询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。     五、 客户服务中心电话服务     客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户走动情况、    基金居品与服务等信息查询。     客户服务中心东说念主工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的座次服务，投资    者不错通过该热线获取业务磋议、信息查询、服务投诉、信息定制、辛劳修改等    专项服务，节沐日除外。     六、 客户投诉受理服务     投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中    心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金    管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策王法提倡投诉或成见。     七、 基金管理东说念主客户服务连系方式     客户服务热线：95105686，4008880688（天下长入，免远程话费），做事时    间内可转东说念主工坐席。     客户服务传真：021-20513277     公司网址：http://www.fullgoal.com.cn     电子信箱：public@fullgoal.com.cn     客服中心肠址：上海市浦东新区世纪大路1196号世纪汇二座27层     八、 如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法畅达的内容，请推敲基金管    理东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式推敲基金管理    东说念主。请确保投资前，您/贵机构一经全面畅达了本招募讲明书。     第二十二部分 其他应败露事项     序号  公告事项  信息败露方式  公告日历      1  富国基金管理有限公司对于旗下怒放基金在直销渠说念退换业务王法的公告  王法媒介败露  2020年09月21日      2  富国基金管理有限公司对于停止深圳盈信基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告  王法媒介败露  2020年12月21日      3  富国基金管理有限公司对于旗下由中国工商银行股份有限公司托管的部分基金投资范围加多存托凭证、加多C类基金份额并相应矫正基金合同及托管合同的公告  王法媒介败露  2020年12月26日      第二十三部分 招募讲明书存放终点查阅方式     招募讲明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机    构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献    的复制件或复印件，但应以基金备查文献蓝本为准。     基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容皆备一致。     第二十四部分 备查文献     以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场地，在办公时期可供免费查阅。     （一）中国证监会准予富国智诚精选搀杂型基金中基金召募（FOF）的文献     （二）《富国智诚精选3个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）基金合同》     （三）《富国智诚精选3个月持有期搀杂型基金中基金（FOF）托管合同》     （四）基金管理东说念主业务阅历批件、营业牌照     （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照     （六）对于恳求召募注册富国智诚精选3个月持有期搀杂型基金中基金    （FOF）之法律成见书     （七）中国证监会要求的其他文献     富国基金管理有限公司     2021年08月23日         

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